综合练习试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一法规精选试题及答案一 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的()和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况 B.成交情况 C.客户情况 D.资信情况【答案】D 2、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 3、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 4、公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务 B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C.按规定转让会员资格 D.按照交易规则行使申诉权【答案】C 5、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B 6、货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理【答案】C 7、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息 B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录 C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录 D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A 8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 9、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.20 日 B.1 个月 C.2 个月 D.3 个月【答案】C 10、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理 B.第一副总经理 C.总经理指定的人员 D.理事长【答案】A 11、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D 12、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格 B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年 C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请 D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D 13、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.工商行政管理部门【答案】B 14、（2018 年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.1 B.3 C.6 D.9【答案】C 15、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理【答案】A 16、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.其他结算会员 B.自己的客户 C.非结算会员 D.全面结算会员【答案】B 17、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。A.901 B.990 C.802 D.1000【答案】C 18、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.30 B.25 C.20 D.10【答案】A 19、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易。A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种【答案】A 20、下列选项中，不属于公司制期货交易所会员义务的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B.执行会员大会、理事会的决议 C.按规定缴纳各种费用 D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】B 21、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 22、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】B 23、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 24、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A.期货公司 B.证券公司 C.居间人 D.中国证监会【答案】A 25、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。A.10 个工作日内可以拖欠保证金 B.及时追加保证金或者自行平仓 C.15 个工作日内可以拖欠保证金 D.20 个工作日内可以拖欠保证金【答案】B 26、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】C 27、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 28、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者（）24 小时的冷静期。A.至少 B.至多 C.正好 D.以上都不对【答案】A 29、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.交易对手方【答案】B 30、根据期货市场客户开户管理规定，()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心 C.期货公司 D.中国证监会派出机构【答案】B 31、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 32、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 33、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 34、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。A.由客户承担 B.由期货公司承担 C.客户与期货公司各承担一部分 D.期货交易所承担一部分【答案】A 35、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 36、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 37、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 38、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人【答案】A 39、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 40、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 41、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后【答案】B 42、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 43、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权 B.经营权 C.报告权 D.决策权【答案】A 44、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元 B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元 C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元 D.期货公司没有尽到责任