练习题(二)及答案期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

练习题练习题(二二)及答案期货从业资格之期货法律法规考及答案期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前 2 个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000【答案】D 2、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能 B.套利保值的功能 C.风险分散的功能 D.规避风险的功能【答案】D 3、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】A 4、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 5、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】D 6、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.重新进行预计负债确认 B.核减净资本金额 C.增加净资本总额 D.增加风险准备金【答案】B 7、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司【答案】C 8、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5 B.15 C.20 D.10【答案】D 9、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 10、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 11、某日开市前，客户小赵的交易保证金不足。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是()。A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓，不得进行强行平仓 C.客户小赵保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担【答案】B 12、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 13、期货公司应当（）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。A.每日 B.每周 C.每半个月 D.每个月【答案】A 14、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 15、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 16、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确 B.只能委托其他理事代为出席会议 C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议 D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D 17、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】A 18、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会【答案】D 19、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 20、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.诚实守信 B.保守秘密 C.合规职业 D.勤勉尽责【答案】A 21、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构 D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】C 22、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 23、资产管理计划的募集方式是（）。A.以公开方式向特定投资者募集 B.以非公开方式向特定投资者募集 C.以公开方式向合格投资者募集 D.以非公开方式向合格投资者募集【答案】D 24、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 25、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。A.5000 万 B.8000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 26、根据期货投资者保障基金管理办法，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。A.不再补偿 B.由期货交易所风险准备金补偿 C.由后续缴纳的保障基金补偿 D.由期货公司风险准备金补偿【答案】C 27、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C 28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 29、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 30、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 31、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。A.期货交易所 B.期货公司 C.期货保证金存管银行 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 32、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 33、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证 B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示 C.期货交易风险说明书由期货公司自行制定 D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C 34、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 35、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 36、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该笔资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】B 37、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码 B.客户统一开户编码 C.客户姓名或者名称 D.客户联系方式【答案】C 38、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的 20的比例 B.成交金额的 30的比例 C.手续费收入的 30的比例 D.成交金额的 20的比例【答案】A 39、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 40、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。A.1 B.2 C.5 D.6【答案】C 41、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 42、丙受聘担任 N 公司副总工程师期问，将属于 N 公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的 3 个结构式披露给乙，乙当即送给丙 5 万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关 6 个品种的资产收益评估值为 387 万元，该染料研制开发费用为 300 万元。关于本案，下列说法正确的是（）。A