押题练习试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

押题练习试卷押题练习试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷知识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格 B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形 D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C 2、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制 B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易 C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构 D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）【答案】C 3、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 4、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A.货币衍生工具 B.利率衍生工具 C.信用衍生工具 D.股权类衍生工具【答案】C 6、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C 7、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户 B.银行账户 C.交割账户 D.资金结算账户【答案】D 9、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335 B.365 C.375 D.405【答案】C 10、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制 A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D 11、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性【答案】B 12、保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、恒生指数于 1985 年推出的分类指数不包括（）。A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业【答案】D 17、个人收人、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】B 18、（2021 年真题）股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.B.C.D.【答案】B 20、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】D 21、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某【答案】C 22、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。A.短期流动性调节工具 B.中期借贷便利 C.临时流动性便利 D.开办特种存款【答案】D 24、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.批准制【答案】D 25、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.B.C.D.【答案】D 26、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、（2020 年真题）关于清算与交收，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、国际上重要的股票价格指数期货包括(?)。A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券核心资本充足率应不低于（）。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】B 31、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1991 B.1996 C.1989 D.1993【答案】A 32、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 33、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级 B.中长期债券信用评级划分为三等九级 C.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调 D.中长期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级微调【答案】C 35、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、场外交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境 B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所 C.逐步向场内市场功能靠拢 D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C 37、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 38、证券投资基金存在的风险主要有()。A.B.C.D.【答案】B 39、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、（2018 年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值 B.投融资 C.公开市场 D.营利性【答案】C 41、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段 B.窗口指导 C.法律手段 D.经济手段【答案】C 43、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3 B.0.375 C.1.5 D.0.67【答案】C 44、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（）。A.主板市场 B.专业投资市场 C.专业证券市场 D.精英项目【答案】B 45、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5 B.20；3 C.10；5 D.10；3【答案】A 46、（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。A.风险准备金 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲【答案】A 47、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.【答案】C 48、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 49、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入 B.利息收入 C.投资收益 D.公允价值变动损益【答案】C 50、下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用 B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议 C.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途，改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序 D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出【答案】D