押题练习试题B卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题B卷含答案

押题练习试题押题练习试题 B B 卷含答案证券从业之证券市场基本卷含答案证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题法律法规押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公募基金宣传推介材料不得存在（）情形。A.B.C.D.【答案】D 2、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.300【答案】C 3、根据证券法，代销协议应当载明的事项不包括（）A.侵权责任 B.代销的付款方式及日期 C.代销的期限及起止日期 D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】A 4、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分 B.分类评价每季度进行一次 C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日 D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D 6、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。A.20 天 B.1 个月 C.3 个月 D.10 天【答案】B 7、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D 8、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】B 10、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 30%B.股份有限公司必须有公司住所 C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束 20 日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记 D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】B 12、根据中华人民共和国证券法的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 14、（2020 年真题）下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 17、下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。A.证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定 B.证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定 C.监管规则适用指引机构类第 2 号 D.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法【答案】A 18、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量 B.对流动性风险实施有效监测和控制 C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足 D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C 20、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网【答案】C 22、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东【答案】A 23、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 24、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有()。A.B.C.D.【答案】D 25、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.决定聘任会计师事务所 B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管 C.负责办理信息披露事务 D.负责公司股东资料的管理【答案】A 26、（2020 年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币 2 亿元的情形有（）A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】B 27、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 28、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国人民银行 B.当地政府 C.财政部 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 29、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】C 30、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【答案】D 31、（2020 年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有以下（）行为。A.B.C.D.【答案】A 33、（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.登记结算中心 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 34、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。A.B.C.D.【答案】A 35、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、A 公司的法定代表人为张某，2015 年 4 月 1 日法定代表人变更为李某，则A 公司应当办理的是（）。A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记【答案】B 37、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C 38、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。A.B.C.D.【答案】A 39、关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围，以下说法错误的是（）。A.证券公司可以参股、控股区域性股权市场运营机构 B.证券公司分支机构经证券公司批准即可全面开展区域性股权市场相关业务 C.证券公司可以在区域性股权市场推荐企业挂牌 D.证券公司可以承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让【答案】B 40、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.B.C.D.【答案】D 41、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（）泄露研究报告相关内容。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合证券经纪人管理暂行规定的是（）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于 50 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时 C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动 D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在 7 日内查明原因【答案】A 43、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】C 44、证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】B 45、下列关于基金财产的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 46、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 49、公司从事经营活动，必须做到（）。A.B.C.D.【答案】D 50、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5 B.4 C.3 D.2【答案】C