备考试题2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷（含答案）

备考试题备考试题 20222022 年期货从业资格之期货法律法规考前年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷冲刺模拟试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续 B.代理客户进行期货交易 C.为客户存取、划转期货保证金 D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】A 2、发生（）情形时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议。A.14 以上理事联名提议 B.理事长提议 C.中国证监会提议 D.总经理提议【答案】C 3、2016 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 4、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为 6000 万元。A.6450 万元 B.5550 万元 C.6000 万元 D.5700 万元【答案】B 5、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任 B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权 C.运用其他客户的保证金弥补亏损 D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B 6、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 7、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%。下列关于甲交易后的责任承担的表述，正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只能对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司允许其持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】A 8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过()交易日。A.1 个 B.2 个 C.3 个 D.5 个【答案】C 9、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理 B.技术风险 C.协助开户 D.全权开户【答案】C 10、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 11、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。A.10 B.5 C.3 D.15【答案】B 12、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）。A.5 日内知会国务院期货监督管理机构 B.5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 C.10 日内知会国务院期货监督管理机构 D.10 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】B 13、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 14、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】D 15、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并在 3 日内予以准确确认 B.披露该信息，并在 3 日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额【答案】D 16、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】A 17、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会 B.中国证监会.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会.商务部【答案】B 18、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国期货业协会 C.期货交割仓库 D.期货保证金存管银行【答案】B 19、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60 B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80 C.期货公司承担次要赔偿责任 D.期货公司不承担责任【答案】B 20、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 21、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 22、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 23、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，直接入场交易的境外交易者应当向（）办理账户开立等手续并申请交易编码。A.期货交易所 B.境外经纪商 C.登记结算机构 D.期货业协会【答案】A 24、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 25、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D 26、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 27、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 28、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向【答案】C 29、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对【答案】A 30、期货公司董事、监事和高级管理人员 1 年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 31、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 32、依法对期货公司实行自律管理的机构是()。A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货交易所和中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.中国证监会【答案】B 33、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定 B.结算协议约定 C.期货交易所规定 D.中国证监会规定【答案】B 34、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 35、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.期货公司 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国期货业协会【答案】C 36、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A.从事商品期货经纪业务 2 年后，即可从事金融期货经纪业务 B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务 C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务 D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】C 37、期货公司应当按照（）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。A.中国银行业监督管理委员会 B.中国保险监督管理委员会 C.中国证券监督管理委员会 D.财政部【答案】C 38、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.收付、存取或者划转期货保证金 D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A 39、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构 B.向中国证监会及其派出机构 C.直接向协会 D.事先通过其所在机构向协会【答案】D 40、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户 C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D 41、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令