精选试题及答案一基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案

精选试题及答案一基金从业资格证之私募股权投资精选试题及答案一基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题基金基础知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值 B.并购基金投资对象主要融长期企业 C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资 D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A 2、股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于 300 万元。上述金融资产包括（）。.资产管理计划.银行理财产品.保险产品.期货权益 A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A 4、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股东 D.委托人【答案】B 5、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制 B.注册制 C.登记制 D.预约制【答案】C 6、（2017 年真题）某股权投资基金风险揭示书中有如下一项风险揭示：“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此，基金管理人承担责任的方式为：（1）以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后 30 日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”就该项风险，描述错误的是（）。A.通常情况下，该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金 B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险 C.相对于特殊风险，该风险揭示事项属于一般风险 D.如投资者对此项风险有疑问，基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明【答案】A 7、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会【答案】C 8、（2017 年真题）某股权投资基金同意以 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。A.28.57 B.25 C.10 D.40【答案】D 9、（2018 年真题）下列选项中,不属于回购退出的（）A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份（股权）B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份（股权）C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份（股权）【答案】A 10、关于股权投资基金的核算,下列表述错误的是（）。A.股权投资基金在运作过程中,可能发生的费用（包括但不限于管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等）应由基金管理人承担 B.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务 C.股权投资基金会计核算工作的主体为基金,会计责任主体为基金管理人 D.基金管理人应当对各基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金拨付、账簿记录等方面相互独立【答案】A 11、下列不属于股权投资退出机制的意义的是（）。A.实现投资收益，控制风险 B.促进投资循环，保持资金流动性 C.评价投资活动，体现投资价值 D.实现后续再融资工作【答案】D 12、(2017 年)信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人 B.基金托管人 C.相关中介机构 D.人民法院【答案】A 13、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.B.C.D.【答案】D 14、（2019 年真题）关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、公司型基金合同的股权投资业务相关内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管 C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集 D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构【答案】B 17、托管人按照规定对基金管理人的会计核算结果进行复核，主要核对内容包括：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2019 年真题）关于并购基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】C 20、（）阶段，对目标公司业务、财务与法律进行非常详尽而深入的调查与了解。A.尽职调查 B.初步尽职调查 C.项目开发与筛选 D.决策调查【答案】A 21、关于私人股权,以下表述错误的是（）。A.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股 B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券 C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债 D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】C 22、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 23、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。A.至少由 2 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成 B.至少由 1 名普通合伙人和 1 名有限合伙人组成 C.至少由 1 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成 D.至少由 2 名普通合伙人和 2 名有限合伙人组成【答案】B 24、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.未分配利润 D.总收益倍数【答案】D 25、中小微创业企业通常具有的发展和融资需求特征不包括（）。A.信息不对称比较严重 B.创业成功的确定性较高 C.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征 D.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高【答案】B 26、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50 B.200 C.10 D.20【答案】A 27、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益 B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可 C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理 D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成【答案】C 28、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款 B.债券 C.房产 D.股票【答案】C 29、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准 C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过 3 年后，必需再次进行投资者风险评估 D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C 30、创业投资基金，是指主要投资于各个创业阶段的未上市成长性企业的（）。A.股权投资基金 B.指数化投资基金 C.契约型投资基金 D.公司制投资基金【答案】A 31、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.50 万 B.100 万 C.500 万 D.80 万【答案】B 32、大学基金会其资金主要来源于()。A.私自募集 B.社会捐赠 C.公共资金 D.公开募集【答案】B 33、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值 B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间 C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现 D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D 34、（2020 年真题）股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调 B.项目估值 C.财务尽调 D.法律尽调【答案】B 35、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。A.定向 B.非定向 C.公开 D.非公开【答案】D 36、在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、在（）中，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作。A.股份有限公司 B.有限责任公司 C.信托契约框架 D.合伙企业【答案】C 38、有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误的是（）。A.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚 B.监管职权的行使，必须依据法律程序 C.必须有法律依据 D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力【答案】D 39、关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略 B.安全保管基金财产 C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D.按照规定开设基金资金账户【答案】A 40、目前，国外股权投资基金的募集对象不包括（）A.大学基金会 B.社会保障基金 C.母基金 D.富有的个人或家族【答案】B 41、（）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。A.财务尽职调查 B.业务尽职调查 C.市场尽职调查 D.法律尽职调查【答案】A 42、关于股权投资基金，正确的说法是（）A.专业性较差 B.投资期限一般较长，流动性较差 C.投资风险比货币市场基金低 D.股权投资基金的收益较为稳定【答案】B 43、反映了某公司股权价值相对其净利润的倍数的是（）。A.市盈率倍数 B.市净率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A 44、（）是我国股权投资基金行业的自律组织。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会【答案】D 45、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方 B.监事会会议每半年召开一次 C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利 D.投资人有权提名董事【答案】D 46、(2017 年)对于信托（契约）型股权投资基金的而言，基金份额的转让涉及（）。A.、B.、C.、D.、【