综合练习试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案法律法规题库与答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D 2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C 3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单 C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询 D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】A 4、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（）发展服务。A.B.C.D.【答案】D 5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 6、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D 7、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 8、（2016 年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益 B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A 10、家公司发行证券进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行证券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节 D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券办法等发行文件【答案】C 11、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 12、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C 13、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】A 14、（2017 年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 16、擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下 B.六十万元以上六百万元以下 C.七十万元以上七百万元以下 D.八十万元以上八百万元以下【答案】A 17、（2020 年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。A.证券公司代销的集合信托计划 B.证券公司代销的私募股权基金 C.证券公司代销的公募基金 D.证券公司代销的私募证券投资基金【答案】C 18、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 19、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款 C.没收违法所得 D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【答案】B 20、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D 21、下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【答案】C 22、根据证券经纪人管理暂行规定，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、根据证券法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C 25、下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态 B.累计债券余额达到公司净资产的 30%C.前一次公开发行的公司债券尚未募足 D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证【答案】B 26、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.30%D.500%Format:HTML【答案】B 28、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（）。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】B 29、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任 B.审计委员会中独立董事的人数不得少于 12，并且至少有 2 名独立董事从事会计工作 5 年以上 C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担 D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】B 30、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益 B.依法处置合伙人的其他财产 C.合伙人的出资 D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B 31、下列人员属于 A 上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 33、证券公司违反证券法为客户买卖证券提供融资融券服务的，A.B.C.D.【答案】D 34、（2018 年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 35、证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、证券业从业人员不得从事（）。A.B.C.D.【答案】D 37、下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.保荐代表人最近 5 年内具备 48 个月以上保荐相关业务经历 C.保荐代表人最近 12 个月持续从事保荐相关业务 D.保荐代表人最近 3 年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施【答案】B 38、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 39、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B 40、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。A.B.C.D.【答案】D 41、资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】C 42、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000 B.2000 C.1000 D.500【答案】C 44、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】D 45、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 46、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数 B.2/3;2/3 C.2/3;半数 D.半数；1/3【答案】A 47、某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数 B.半数 C.13 D.23【答案】D 48、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 49、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、（2016 年真题）下列选项中，属于期货公