考前冲刺模拟试卷B卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷A卷含答案

考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案基金从业资格证之证卷含答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合检测试卷券投资基金基础知识综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为 1 年以上，10 年以下 B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信 C.发行人的发行费用较高 D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】C 2、关于交易所上市交易的投资品种估值，以下表述正确的是（）。A.首次公开发行股票时公司股东公开发售的股份，可以参考证券投资基金流通受限股票估值指引（试行）进行估值 B.交易所上市交易的可转债按当日收盘价怍为估值净价 C.交易所上市的股指期货合约以估值当日市价进行估值 D.对交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价【答案】D 3、私募股权二级市场投资战略是具有()特性的投资战略。A.周期长、风险小、流动性强 B.周期短、风险小、流动性强 C.周期短、风险大、流动性强 D.周期长、风险大、流动性差【答案】D 4、投资风险不包括（）。A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.操作风险【答案】D 5、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）A.综合考虑风险和收益 B.基金管理规模 C.时间区间 D.基金的价格【答案】D 6、同业分组业绩比较方法是指，将某基金所在的可比同业组中所有的基金按照业绩从高到低进行排序，依序平均分为四个组，以五年为例，如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的，称之为过去五年业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第四组的，称之为过去五年业绩相对落后的基金，这里的同业基金分组的数学涵义是（）A.累计值的概念 B.平均值的概念 C.分位数的概念 D.中位数的概念【答案】C 7、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案】D 8、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。A.方差 B.标准差 C.跟踪误差 D.贝塔系数【答案】C 9、甲公司 2015 年资产收益率为 10%，负债权益比为 1.5，则甲公司 2015 年的净资产收益率为（）。A.25 B.15 C.20 D.30【答案】A 10、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场 B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场 C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场 D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】D 11、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（）A.期权 B.期货 C.远期 D.股票【答案】C 12、下列关于短期融资券的说法，错误的是（）。A.由商业银行承销并采用无担保的方式发行 B.对资金用途有明确限制 C.发行者必须为具有法人资格的非金融企业 D.主要目的是为了获得短期流动性【答案】B 13、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是（）A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度 C.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度 D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度【答案】B 14、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准，业绩比较基准不仅是考核基金业绩的工具，也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身，其组合构建的目标就是将（）控制在一定范围内。A.投资风险 B.投资成本 C.交易成本 D.跟踪误差【答案】D 15、基金经理交易指令不包括（）。A.交易价格 B.买卖方向 C.交易种类 D.交易频率【答案】D 16、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市 B.二次出售 C.借壳上市 D.管理层回购【答案】A 17、以下哪一项不属于货币市场工具的特点？（）A.流动性高 B.本金安全性高，风险较低 C.均为债务契约 D.小额交易，主要参与者为个人投资者【答案】D 18、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A.申购 B.转换 C.转托管 D.赎回【答案】C 19、关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是（）。A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低 B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益 C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率 D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用【答案】A 20、()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.变现性 B.流动性 C.收益性 D.永久性【答案】B 21、对于优先股而言，以下说法正确的是（）。A.优先股的股息率是固定的，因此是固定收益证券 B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权 C.优先翻有股权和债权双重属性 D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整【答案】C 22、投资收益指基金经营活动中因（）等而实现的损益。A.利息收入 B.结算备付金 C.银行存款 D.买卖股票【答案】D 23、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主 C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天一级 182 天 D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种【答案】D 24、某公司的公募基金在 3 月 17 日时的基金资产净值为 50 000 元，在 3 月 18日的基金资产净值为 46 000 元，基金管理费率为 1%，1 年按 365 天计算，则 3月 18 日的基金管理费是（）。A.1.3 B.1.45 C.1.26 D.1.37【答案】D 25、衡量整体经济活动的总量指标是()。A.利率 B.汇率 C.国内生产总值 D.财政预算【答案】C 26、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心 B.上海清算所 C.深圳清算所 D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C 27、以下说法中，正确的是（）。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构，必须设立 B.投资部根据研究部制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 C.研究部是基金投资运作的基础部门，通过研究和分析向投资决策部门提供研究报告和投资计划建议 D.交易部根据研究部制定的投资组合具体执行交易【答案】C 28、（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单 B.大额可转让定期存单 C.定期存款 D.中期票据【答案】A 29、关于债券结算业务，下列说法中，错误的是（）。A.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+1 或 T+2，可以择任意一种结算方式 B.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理 C.质押式回购期限最长为 1 年，在 1 年之内由投资者双方自行商定回购期限 D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议，进行每笔交易时应订立书面形式的合同【答案】A 30、以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位 B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理 C.合伙型基金具有独立的法人地位 D.信托型基金具有法律实体地位【答案】B 31、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的 B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权 C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东 D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B 32、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起()内作出批准或者不予批准的决定。A.30 日 B.60 日 C.90 日 D.180 日【答案】B 33、基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益 B.存款利息 C.债券利息 D.证券买卖差价【答案】D 34、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权【答案】B 35、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺 B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对 C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利 D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D 36、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部 B.交易部 C.研究部 D.投资部【答案】A 37、即期利率与远期利率的区别在于（）。A.计息方式不同 B.收益不同 C.计息日起点不同 D.适用的债券种类不同【答案】C 38、关于预期损失，以下表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值 B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失 C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况 D.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】A 39、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立 B.合伙型基金具有独立的法人地位 C.有限合伙人具备独立的经营管理权力 D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】D 40、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是（）。A.名义利率是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利率 B.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率 C.实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率 D.物价上涨时，名义利率比实际利率低【答案】B 41、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。A.风险较低 B.抵补通货膨账效应 C.流动性强 D.信息不对称程度较高【答案】D 42、以下不属于衍生工具构成要素的是（）A.涨跌幅限制 B.合约标的资产 C.到期日 D.交割价格【答案】A 43、成长权益战略投资于（）的企业。A.初创型 B.具备成型的商业模型 C.具有负现金流 D.面临并购【答案】B 44、假设某附息的固定利率债券的起息日为 2009 年 6 月 6 日，债券面值 100 元，每半年支付一次利息。2019 年 6 月 6 日，该债券的投资者可就每单位债券收到本金和利息共计 102.25 元，则该债券的期限为（）年，票面利率为（）。A.10；4.5%B.9；4.5%C.9；2.25%D.10；2.25%【答案】A 45、下列属于商业票据特点的是（）。A.利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高 B.利率较高 C.只有二级市场，没有明确的一级市场 D.面额较小【答案】A 46、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为 1 年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D 47、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDII B.QFII C.RQFII D.REITs【答案】A 48、某公司的总资本 100 万元，其中债权资本和权益资本分别为 50 万元，公司股东 A 持