真题练习试卷A卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

真题练习试卷真题练习试卷 A A 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷法律法规全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列情况中属于证券法规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。A.B.C.D.【答案】C 2、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.B.C.D.【答案】C 3、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 4、证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、（2016 年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.20 万元以上 60 万元以下 D.40 万元以上 60 万元以下【答案】B 6、下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查 B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案 C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查 D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年【答案】D 7、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.曾依据财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】C 8、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 10、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A 11、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D 12、（）设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。A.中国证监会 B.交易所 C.证券行业自律组织 D.全国股转系统【答案】D 13、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 15、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D 16、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。A.B.C.D.【答案】D 17、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、III B.II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 18、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 19、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C 20、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 21、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.3000 万元 D.5000 万元【答案】A 23、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 24、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露 B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施 C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则 D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】C 25、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。A.5；10 B.7；10 C.5；20 D.7；20【答案】C 26、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.B.C.D.【答案】C 27、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、II B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 28、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 29、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有()。A.B.C.D.【答案】D 30、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B 31、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元罚款。A.1 B.5 C.40 D.100【答案】B 33、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 34、关于分级资产管理产品的说法中，错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计人优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过 3:1，权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1:1 D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C 35、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）A.信息技术规划 B.信息系统建设 C.信息安全保障 D.信息风险监控【答案】D 36、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 37、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 38、根据公司法,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()A.监事任期每届三年 B.应当有公司职工代表 C.总经理可以兼任监事 D.应当有股东代表【答案】C 39、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款【答案】C 40、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于 500 万元，或者最近（）年年均收入不低于 50 万元。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 41、有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。A.董事会 B.监事会 C.全体股东 D.出资最多的股东【答案】D 42、下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。A.秉承守正创新 B.崇尚专业精神 C.强化文化认同 D.坚持可持续发展【答案】C 44、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3 B.5 C.10 D.30【答案】A 45、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 46、按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上 10 万元以下罚金。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 47、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。A.提供期货行情信息、交易设施 B.代期货公司、客户收付期货保证金 C.代理客户进行期货交易 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】A 48、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C 50、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 B.公司解散或者被宣告破产的 C.未按照公司债券募集办法履行义务 D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】B