过关检测试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规考试题库

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规考试题库法规考试题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C 2、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.全面结算会员和交易结算会员 B.交易结算会员和特别结算会员 C.特别结算会员和交易会员 D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D 3、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A.高于 100%B.低于 100%C.高于 120%D.低于 120%【答案】B 4、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人 B.调查人员 C.当事人 D.期货业协会【答案】C 5、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.安全和风险【答案】C 6、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理派出机构 C.期货业协会 D.期货交易所【答案】D 7、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密 B.资金状况 C.投资决策计划信息 D.盈利状况【答案】C 8、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。A.信息共享机制 B.信息隔离机制 C.信息互动机制 D.信息公开机制【答案】B 9、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 10、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C.期货交易所不承担责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B 11、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B 12、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D 13、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】A 14、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 15、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 16、期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是()。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D.不得进行中国证监会禁止的其他行为【答案】C 17、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构【答案】C 18、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3【答案】C 19、期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.从事期货经营业务的机构【答案】C 20、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 21、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 22、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本【答案】B 23、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应()。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格 12 个月 D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】D 24、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 25、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任 B.不承担责任 C.承担主要责任 D.承担部分赔偿责任【答案】B 26、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C 27、公司制期货交易所设董事长 1 人，副董事长（）。A.1 至 2 人 B.1 人 C.2 人 D.2 至 3 人【答案】A 28、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责 B.进行调查.给予纪律惩戒 C.采取责令改正.监管谈话等措施 D.进行调查，限制其人身自由【答案】C 29、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 30、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A.客户 B.期货交易所和期货公司 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 31、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，其中问卷问题不少于（）个 A.5 B.15 C.10 D.20【答案】C 32、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益【答案】C 33、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 34、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 35、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期【答案】B 36、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 37、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以 5000 元以下罚款 B.训诫 C.公开谴责 D.撤销其期货从业资格【答案】B 38、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 39、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 40、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 41、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所【答案】A 42、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。A.理事会会议一般应当由理事本人出席 B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席 C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席 D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】B 43、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B 44、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】B 45、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格 B.证券投资咨询资格 C.期货从业人员资格 D.证券销售从业人员资格【答案】C 46、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员