2021-2022最新+答案期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案

20212021-20222022 最新最新+答案期货从业资格之期货法律法规答案期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1 个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 2、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户 B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金 C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠 D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C 3、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织 B.慈善基金 C.社会保障基金 D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A 4、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 7 倍以下【答案】A 5、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10【答案】B 6、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】A 7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】B 8、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会【答案】A 9、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 10、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 11、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 12、持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.比例 B.金额 C.最高数额 D.数量【答案】D 13、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务 B.仅对中高风险业务 C.无需 D.应当事前【答案】D 14、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3 日内 B.5 日内 C.当日结算前 D.当日结算后【答案】C 15、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作【答案】D 16、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（）。A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者【答案】C 17、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。A.十年以上有期徒刑 B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金 C.拘役 D.三年以下有期徒刑【答案】B 18、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前 30 日将免除决定通知本人 B.可以随时免除其职务 C.无正当理由不得免除其职务 D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】C 19、期货公司变更()以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B 20、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】D 21、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 22、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。A.10 B.50 C.100 D.300【答案】C 23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 24、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案 B.拟加入会员或者股东名单 C.拟任用高级管理人员的名单及简历 D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D 25、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.承担 50%的赔偿责任 C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%D.不承担赔偿责任【答案】A 26、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D 27、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 28、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为 9 万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A.5 B.9 C.8.1 D.6.4【答案】B 29、根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.事业单位和国家机关 B.期货交易所的工作人员 C.上市公司 D.期货业协会的工作人员【答案】C 30、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500；3；50；1 B.300；3；30；1 C.300；1；30；3 D.500；1；50；3【答案】B 31、某投资者委托给期货公司 20 万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C 32、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.中国证监会禁止的其他行为 D.诚实守信，恪尽职守【答案】D 33、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下 B.三年；二万元以上二十万元以下 C.五年；一万元以上十万元以下 D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】B 34、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起 5 个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 10 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 35、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 36、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】A 37、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会 B.中国证监会或其派出机构 C.中国证监会相关派出机构 D.中国期货业协会【答案】C 38、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】A 39、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议 B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解 C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的 D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C 40、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 41、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.客户 B.期货交易所 C.非全面结算会员期货公司 D.全面结算会员期货公司【答案】D 42、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B 43、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书 B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明 C.中国证监会