备考复习2022年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规考前年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷冲刺模拟试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国证监会派出结构【答案】B 2、王某是上海期货交易所的会员，想在 2016 年 3 月 29 日买入铜期货合约2000 手（5 吨/手），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的 5%，王某需要缴纳 3250 万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。A.3000 B.3100 C.3200 D.2800【答案】D 3、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 4、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 5、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构 B.期货业协会 C.中国人民银行 D.法院【答案】A 6、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A.中国证券监督管理委员会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 7、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金 B.风险准备金 C.结算准备金 D.风险担保金【答案】A 8、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益 B.满足投资者的各项要求 C.量大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大收益【答案】A 9、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C 10、期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果（）。A.按照与客户约定的方式及时通知客户 B.按照与法定的方式及时通知客户 C.按照与客户约定的方式次日通知客户 D.按照与法定的方式次日通知客户【答案】A 11、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得 8 万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万元以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 12、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改 D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】A 13、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会 B.所在地中国证监会派出机构 C.所在期货经营机构 D.中国证监会【答案】C 14、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 15、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 16、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计事务所 B.期货交易所 C.期货公司 D.期货交割仓库【答案】C 17、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 19、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求()统一保存。A.期货公司总部 B.期货公司各营业部 C.期货公司总部及营业部 D.期货公司总部或者各营业部【答案】C 20、期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。A.半年 B.一年 C.三年 D.七年【答案】C 21、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。A.普通投资者 B.专业投资者 C.机构投资者 D.自然人投资者【答案】A 22、2015 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 23、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失【答案】C 24、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任 B.期货公司承担次要赔偿责任 C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过 80 D.由客户承担【答案】D 25、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】A 26、期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构会同人民银行 D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】B 27、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险 B.获得现货价格上涨的收益 C.规避现货价格上涨的风险 D.获得期货价格下跌的收益【答案】C 28、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.证券交易所 D.期货公司【答案】A 29、（2021 年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.5 日 B.10 日 C.15 日 D.3 日【答案】D 30、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 31、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 32、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 33、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B 34、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A 35、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行【答案】C 36、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会 B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务 C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D.按照交易规则行使申诉权【答案】A 37、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为 13000 万元,负债（不含客户权益）为 3000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，该公司期未净资本为（）.A.13500 万元 B.12500 万元 C.13200 万元 D.12800 万元【答案】D 38、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 39、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 40、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 41、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当（）。A.不少于 5 年 B.不少于 15 年 C.不少于 20 年 D.不少于 10 年【答案】A 42、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由 B.复制与被调查事件有关的财产登记资料 C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D.对期货公司进行现场检查【答案】A 43、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A 44、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于（）向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。A.当日 B.次日 C.3 日内 D.7 日内【答案】A 45、某期货交易所要在 A 城市设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部 D.中国期货业协会【答案】A 46、期货公司从业人员的父母成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案。A.3 B.5 C.