能力测试试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库练习试卷资基金基础知识题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货 B.A 股 C.企业债现货 D.可转化债券【答案】B 2、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券 B.金融债券 C.公司债券 D.附息债券【答案】D 3、国债收益率曲线是反应（）的有效途径。A.远期利率 B.资产 C.负债 D.所有者权益【答案】A 4、关于债券利率风险、以下表述正确的是（）。A.当市场利率上升时，债券价格不变 B.当市场利率上升时，债券价格上升 C.债券价格与市场利率变动方向一致 D.债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动【答案】D 5、基金的会计核算对象不包括（）。A.资产损益共同类 B.损益类 C.资产负债共同类 D.负债类【答案】A 6、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 7、()是金融市场中的基本利率，常用 St 表示。A.到期利率 B.远期利率 C.贴现利率 D.即期利率【答案】D 8、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。A.债券基金一般逐日结转损益 B.债券基金一般在月末结转当期损益 C.货币市场基金一般逐日结转损益 D.股票基金一般在月末结转当期损益【答案】A 9、下列属于三大农产品期货的是（）A.棉花 B.大豆 C.鸡蛋 D.稻谷【答案】B 10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）。A.基金份额申购价格 B.基金资产净值 C.基金份额赎回价格 D.每位基金持有人的持有份额【答案】D 11、已知一年期国库券的名义利率为 6，预期通货膨胀率为 3。市场对某资产所要求的风险溢价为 4，那么实际利率为（）。A.3 B.2 C.9 D.4【答案】A 12、（）策略保证投资者有充足的奖金可以满足预期现金支付的需要。A.价格免疫 B.或有免疫 C.所得免疫 D.总免疫【答案】C 13、关于印花税的说法正确的是（）。A.由税务机关直接向投资者征收 B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度 C.目前，我国 A 股印花税率为双边征收 D.我国 A 股印花税率是 2【答案】B 14、信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险；信用风险管理的主要措施包括（）。A.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新 B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理 C.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理 D.以上选项都对【答案】D 15、报价驱动中，最为重要的角色是（）。A.买方 B.卖方 C.做市商 D.证券交易所【答案】C 16、某基金 100 个交易日的每日基金净值变化的差点值(单位：点）从小到大排列为(1)(100）。其中，(91）(100)的值依次为 6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求的上 3.5%分位数（）。A.9.715 B.0.4631 C.8.025 D.3.5【答案】A 17、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。A.算术平均法 B.几何平均法 C.综合平均法 D.加权平均法【答案】C 18、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值 B.封闭式基金每周进行一次估值 C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布 D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】D 19、有 4 个基金 2014 年和 2015 年的分红方案如下：A.基金 1 B.基金 3 C.基金 4 D.基金 2【答案】C 20、关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（）。A.债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定 B.股票的投资收益低于债券投资 C.股票投资回报的波动率小于债券投资 D.债券投资者要求更高的风险溢价【答案】A 21、下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额 B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数 C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分【答案】A 22、下列关于基金业绩评价的意义的说法，不包括的是（）。A.对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩 B.基金经理的业绩来源是高超的投资技能，还是单纯的运气，或者是承担了过多的风险 C.只有通过完备的投资业绩评估，投资者才可以有足够的信息来了解自己的投资状况 D.不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别【答案】D 23、()认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿 A.完全预期理论 B.流动性偏好理论 C.集中偏好理论 D.市场分割理论【答案】B 24、关于证券市场线,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.钢铁 B.铜 C.铅 D.动力煤【答案】D 26、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年 B.年 C.两年 D.季度【答案】B 27、对于 B 股，中国结算公司要收取结算费，在深圳证券交易所，称为结算登记费，是成交金额的（），但最高不超过（）港元。A.0.5，500 B.0.5，500 C.0.5，1000 D.0.5，1000【答案】B 28、（）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。A.法兰克福证券交易所 B.纽约证券交易所 C.纳斯达克证券交易所 D.布鲁塞尔证券交易所【答案】C 29、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响 B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小 C.信用利差与债券品种无关 D.信用利差随着期限增加而扩大【答案】C 30、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFII B.QDII C.RQFII D.REITs【答案】A 31、市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照 4的息票率付息，面值为 100 元，市场利率为 8，则该债券的市场价格为（）元。A.40 B.50 C.100 D.80【答案】B 32、权益乘数的计算公式为（）。A.所有者权益总额/固定资产 B.所有者权益总额/资产总额 C.资产总额/所有者权益总额 D.固定资产/所有者权益总额【答案】C 33、()于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛 B.马可维茨 C.卢卡帕乔利 D.罗伯特希勒【答案】B 34、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。A.5 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 35、某股票的前收盘价为 10 元，每 10 股分红 0.5 元的现金红利后，该股票的除息参考价为（）。A.9.95 元 B.10.5 元 C.10.05 元 D.9.5 元【答案】A 36、某投资者将其资金分别投向 A、B、C 三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票 A、B、C 的期望收益率分别为 RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D 37、货币市场工具一般是指（）A.长期的、具有低流动性的低风险债证券 B.短期的、具有低流动性的无风险债证券 C.长期的、具有高流动性的无风险债证券 D.短期的、具有高流动性的低风险债证券【答案】D 38、下列关于私募股权投资基金的组织结构中，描述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、()指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权 B.欧式期权 C.看涨期权 D.看跌期权【答案】B 40、关于普通股与优先股的风险收益比较，以下说法正确的是（）。A.普通股在分配股利和清算时剩余资产的索取权优先于优先股，因而风险较低 B.当公司盈利多时，优先股获利较少 C.普通股的股利支付及清算时剩余财产的索取权都在优先股之前，因而风险较低 D.固定的股息收益增大了优先股的风险【答案】B 41、当 PMI 大于()时，说明经济在发展，当 PMI 小于()时，说明经济在衰退。A.50;40 B.40;40 C.50;50 D.40;50【答案】C 42、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。A.夏普比率 B.速动比率 C.特雷诺比率 D.信息比率【答案】B 43、（）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。A.内在价值法 B.相对价值法 C.市场价值法 D.证券价值法【答案】B 44、以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金 B.抵押金 C.保证金 D.担保证券【答案】C 46、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割 B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易 C.股票指数期货通常采用实物交割 D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】D 47、()是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助 B.相互提供信息 C.自发性监管 D.自律监管【答案】A 48、发行价高于面值称为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积 B.留存收益 C.资本公积 D.股本账户【答案】C 49、（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化的一种交易方式。A.算法交易 B.手动交易 C.口头交易 D.电脑交易【答案】A 50、下列证券价格波动中，最有可能是由系统性风险引起的是（）。A.某公司股价在央行宣布加息后连续几日下跌 B.某公司虚假披露，面临退市风险，导致其股价大跌 C.某公司大股东和管理层纠纷不断，导致其股价大跌 D.某公司创始人意外身故，该公司股价连续几日下跌【答案】A