题库复习2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库含精品含答案

题库复习题库复习 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库含精品含答案题库含精品含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列说法，错误的是（）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告 B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问 C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业 D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】A 2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 3、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户合法权益 C.建立完备的内部控制体系 D.实时监控有关账户的交易行为【答案】D 4、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 5、(2019 年真题)最近 36 个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录【答案】A 6、(2018 年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 7、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数 B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 C.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本 D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录【答案】C 8、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 9、（2016 年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的 B.单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的 C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 1万元的 D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上【答案】C 11、（2017 年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性【答案】B 12、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 90%的，无须取得证券自营业务资格 D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资【答案】C 13、证券包销协议的必备条款包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。A.会计师事务所验资 B.资产评估机构评估 C.信用评级机构评级 D.律师事务所核实【答案】B 15、（2016 年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上 15%以下 B.5%以上 15%以下 C.1 万元以上 3 万元以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B 16、发行人申请从事下列（）事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责。A.B.C.D.【答案】A 17、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D 18、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部【答案】C 19、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关 B.营利性法人或非法人组织 C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D.非营利性法人或社会组织【答案】C 20、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款 A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下【答案】A 21、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。A.B.C.D.【答案】B 22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 23、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】B 24、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 25、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 26、根据中华人民共和国证券法的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40 B.25 C.30 D.15【答案】C 27、关于资产证券化，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 28、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日 B.5 日 C.15 日 D.30 日【答案】C 29、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】D 30、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 31、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 32、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D 33、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70%B.75%C.80%D.85%【答案】D 34、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、关于证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间的禁止行为，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 36、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 D.监管谈话【答案】B 37、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.B.C.D.【答案】A 38、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 39、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C 40、（2017 年真题）金融期货的主要品种可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 41、诚信信息（无纸质证明文件）以()形式保存。A.电子文档 B.纸质文档 C.电子文档和纸质文档 D.以上均正确【答案】A 42、下列情形中为公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过 50 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C.向特定对象发行证券累计超过 100 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 D.向特定对象发行证券累计超过 200 人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】D 43、下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让 B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让 C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他 23 以上的股东同意【答案】D 44、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。A.B.C.D.【答案】D 45、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会【答案】D 46、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 47、期货交易管理条例第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话 B.记入信用记录 C.暂停从业资格 D.提示【答案】C 48、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 49、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（）方式向公