题库检测2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷金基础知识过关检测试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B.在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明 C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询 ff 理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询业务 D.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离【答案】C 2、下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。A.不得“侵占、挪用基金财产”B.不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送”C.不得“利用个人财产进行投资”D.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”【答案】C 3、私募房地产基金多采取（），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。A.有限合伙制 B.契约制 C.公司制 D.信托制【答案】A 4、股权投资（）在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金投资顾问机构【答案】C 5、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的()。A.竞业禁止条款 B.反摊薄条款 C.保护性条款 D.排他性条款【答案】A 6、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50 B.100 C.200 D.300【答案】C 7、合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除()后的余额。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、全国股份转让系统挂牌的登记挂牌阶段主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 10、基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构 B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力【答案】A 11、符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.B.C.D.【答案】C 12、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一表述理解错误的是（）。A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人资金投资于股权投资基金 B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分 C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的资金以个人名义投资股权投资基金 D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准【答案】C 13、以下分配方式符合合伙型股权投资基企“瀑布式收益分配体系”的是（）A.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给所有合伙人，然后返还本金，分配超额收益 B.先向有限合伙人返还本金和门槛收益，然后向普通合伙人返还本金，分配超额收益 C.按照约定门槛收益率，先分配门槛收益给有限合伙人，再返还本金，然后向普通合伙人返还本金和分配超额收益 D.先问所有合伙人返还本金，再按照约定门槛收益率向所有合伙人分配门槛收益，然后分配超额收益【答案】D 14、下列关于尽职调查的说法中正确的是（）。A.并购基金的尽职调查更侧重于评价目标公司的未来发展潜力 B.投资后管理的主要内容是对目标公司的监控和增值服务 C.对于处于较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是管理团队和资产质量 D.对于公司披露的参股子公司，应获取最近三年的财务报告及审计报告【答案】B 15、股权回购的流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、私募股权基金的组织形式包括（）。A.B.C.D.【答案】A 17、关于反摊薄条款，以下表述错误的是（）。A.又称反稀释条款，保护方式通常有两种，完全棘轮和加权平均 B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款 C.保护前轮投资者利益 D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】B 18、对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。A.10 B.20 C.50 D.200【答案】C 19、股权投资基金清算的第一步是（）。A.通知债权人 B.确认基金财产 C.确定清算主体 D.编制清算报告【答案】C 20、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出 B.破产清算 C.投资转让 D.解散清算【答案】D 21、(2017 年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答 B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 22、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。A.虚假宣传 B.保本保收益 C.非公开宣传 D.向非合格投资者募集资金【答案】C 24、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同 D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来 20 年的现金流【答案】D 25、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告 A.15、3 B.30、2 C.15、2 D.30、3【答案】A 26、1973 年（）成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。A.美国创业投资协会 B.美国小企业管理局 C.小企业投资公司计划 D.美国私人股权投资协会【答案】A 27、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10 B.50 C.100 D.200【答案】B 28、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值 B.市场价值 C.账面价值 D.公允价值【答案】D 29、关于我国股权投资基金行业发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（）。A.探索与起步阶段（1985-2004 年）B.快速发展阶段（2005-2012 年）C.发展完成阶段（2013 年-至今）D.统一监管下的规范化发展阶段（2013 年-至今）【答案】C 30、为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定。（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、（2017 年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记 B.列入异常机构名单 C.接受申请并予以登记 D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】A 32、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。A.偶尔 B.不会 C.辅助 D.一定【答案】B 33、（2016 年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】A 34、募集机构推介股权投资基金的媒介渠道不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、股权投资基金的核心是（）。A.为被投资企业寻找关键人才 B.通过成功的项目退出来实现收益 C.帮助被投资企业发挥竞争优势 D.通过参与被投资企业管理实现盈利【答案】B 36、（2019 年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理 B.完善公司治理结构 C.主导生产工艺流程的改进 D.规范财务管理系统【答案】C 37、(2017 年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（）处理方式。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、（2021 年真题）关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）.A.有限合伙企业由 2-100 个合伙人设立 B.有限合伙企业由 2-50 个合伙人设立 C.有限合伙企业由 1-100 个合伙人设立 D.有限合伙企业由 1-50 个合伙人设立【答案】B 39、公司型基金与合伙型基金均由（）进行登记管理。A.中国基金业协会 B.上海交易所 C.深圳交易所 D.工商登记机构【答案】D 40、基金募集需要的资料有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、对于股权投资基金估值，使用的市场法主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.20 B.10 C.15 D.30【答案】B 43、关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（）。A.政府监管与行业自律性质相同 B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁 C.行业自律与政府监管目的一致 D.行业自律是对政府监管的积极补充【答案】A 44、(2017 年)人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内（）进行投资的股权投资基金。A.公开交易股权 B.非公开交易股权 C.成长性企业股权 D.中小企业股权【答案】B 45、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是（）A.项目股息 B.并购方式退出收益 C.回购方式退出收益 D.上市后股权转让退出收益【答案】D 46、（2019 年真题）股权投资基金是否选择托管，通常由（）。A.基金销售机构单独决定 B.基金管理人单独决定 C.基金投资者和基金管理人共同约定 D.基金投资者单独决定【答案】C 47、对于合伙企业的税收制度，下列说法中，错误的是（）。A.合伙企业合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税 B.从所得税层面看，合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税 C.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税 D.合伙企业未分配利润的，其合伙人可暂不计算缴纳所得税【答案】D 48、股权投资基金管理人不应（）。A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级 B.通过传播媒体向特定对象进行宣传 C.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估 D.向投资者承诺投资本金不受损失【答案】D 49、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会【答案】C 50、（2017 年真题）股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 51、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.成本效益原则【答案】A 5