题库资料2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟提升试卷A卷（含答案）

题库资料题库资料 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟提升试卷金基础知识能力模拟提升试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、股权投资基金信息披露义务人包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、(2017 年)股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1 年 B.3 年 C.2 年 D.5 年【答案】C 3、股权投资基金监管的首要目标是（）。A.保护基金投资者的合法权益 B.保证基金受托人的收益 C.防范系统性金融风险 D.防范非系统性金融风险【答案】A 4、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构【答案】A 5、下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价 B.协议转让 C.大宗交易 D.集合竞价【答案】D 7、服务机构及其主要负责人在（）年之内（）次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.1、1 B.1、2 C.2、1 D.2、2【答案】D 8、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益 B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作 C.基金托管人负责保管基金资产 D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D 9、股权投资基金 A 股权投资基金 B 分别持有目标公司甲的股份 10%和 15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发 500 股融资 1000 万元用于拓展线下直营店。股权投资基金 C 有意向认购,创始人及股权投资基金 B 表示放弃优先认购权,股权投资基金 A 行使优先认购权,则股权投资基金 C 可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（）。A.450 股，900 万元 B.375 股，750 万元 C.225 股，450 万元 D.400 股，800 万元【答案】A 10、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】B 11、通过投资于多只股权投资基金，母基金的投资得以在地域、行业、投资风格等方面实现多样性，这一特点体现了股权投资母基金的作用是（）A.规模优势 B.分散风险 C.投资机会 D.专业管理【答案】B 12、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。A.境外投资管理办法；境外投资项目核准和备案管理办法 B.境外投资项目核准和备案管理办法；境外投资管理办法 C.境外投资管理办法；关于外国投资者并购境内企业的规定 D.境外投资管理办法；外国投资者对上市公司战略投资管理办法【答案】A 13、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（）。A.基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集 B.资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提 C.只能由基金管理人向投资者募集资金 D.募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用【答案】B 14、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）。A.某高速公路运营企业 B.某早期人工智能企业 C.某上市股份制银行 D.某濒临破产家电企业【答案】A 15、股权投资基金推介材料应由（）制作。A.基金托管人 B.基金管理人委托的基金销售机构 C.基金管理人 D.中国证券投资基金业协会【答案】C 16、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。A.折现现金流估值法 B.清算价值法 C.相对估值法 D.成本法【答案】A 17、基金管理人进行登记并开展基金管理业务时，对运营基本设施的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D 19、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人 B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人 C.基金管理人的代理人 D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C 20、企业价值与（）等主要企业经营指标高度正相关 A.收入、利润、增长率 B.资产、负债、收入 C.收入、费用、利润 D.支付延误、亏损、财务报表【答案】A 21、关于杠杆收购基金，以下表述错误的是（）A.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保 B.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式 C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求 D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】B 22、基金信息披露分成（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、（2021 年真题）股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况 B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序 C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一步履行审慎核查程序 D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况【答案】D 24、（2017 年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 25、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析 B.结构分析；场景分析 C.技术分析；假设性分析 D.技术分析；场景分析【答案】B 26、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D 27、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金信息披露管理办法 C.证券投资基金法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B 28、（2021 年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。A.撤销管理人登记 B.书面警示 C.谈话提醒 D.责令改正【答案】A 29、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、IV【答案】A 30、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.合伙企业法 B.公司法 C.信托法 D.证券投资基金法【答案】B 31、（），中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。A.2014 年 7 月 20 日 B.2014 年 7 月 21 日 C.2014 年 8 月 20 日 D.2014 年 8 月 21 日【答案】D 32、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业么研发行和交易的普通股 B.未上市企业股权 C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券 D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A 33、股权投资基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相对估值法 B.成本法 C.折现现金流估值法 D.随机估值法【答案】D 34、（）体现了投资人现金的回收情况。A.内部收益率 B.已分配收益倍数 C.总收益倍数 D.未分配利润【答案】B 35、下列关于合伙型基金的说法错误的是（）。A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任 B.普通合伙人可自行担任基金管理人 C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任 D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C 36、根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 37、股权投资基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款 B.回购条款 C.优先认购权条款 D.保护性条款【答案】D 40、权投资基金投后管理的作用包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、（2017 年真题）下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得 5 万元 B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的 C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的 D.违法所得 8 万元【答案】B 42、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为，以集资诈骗罪定罪处罚。以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议【答案】B 44、在我国，目前股权投资基金（）募集。A.以公开或非公开方式 B.只能以公开方式 C.只能以非公开方式 D.只能以半公开方式【答案】C 45、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.50 B.100 C.300 D.1000【答案】B 46、各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、（2017 年真题）下列属于信息披露作用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是（）。A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.高管层【答案】C 49、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案 B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案 C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案 D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D 50、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具 B.现场调查是财务尽职调查不可或缺的环节 C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等 D.财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险及投资价值【答案】C 51、下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 B.建立私募基金管理人