题库资料2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含精品含答案

题库资料题库资料 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库含精品含答案金基础知识题库含精品含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2020 年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管 B.适度监管 C.审慎监管 D.高效监管【答案】D 2、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（）。A.直接发行 B.对公发行 C.公开发行 D.间接发行【答案】C 3、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】A 4、（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。A.事先委托 B.协议委托 C.定价委托 D.成交确认委托【答案】D 5、股权投资基金与被投资公司（A 公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款 B.回购保证条款 C.优先清算条款 D.对赌条款【答案】D 6、（2020 年真题）关于清算价值法，正确的评估步骤是（）A.III、II、V、I、IV B.II、IV、III、IV、I C.V、II、III、IV、I D.V、II、III、I、IV【答案】C 7、会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括（）A.决定本团体的合并、分立、终止事项 B.选举和罢免本团体会长、副会长、秘书长 C.决定副秘书长、各专业委员会主要负责人 D.审议年度财务预算、决算【答案】A 8、关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（）。A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访 B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效 C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户 D.未经回访确认成功，基金理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项【答案】D 9、（2017 年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动 B.创新驱动 C.科技驱动 D.人才驱动【答案】B 10、通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B.未上市企业的可转换债券 C.未上市企业股权 D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A 11、关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）。A.促进会员忠实履行受托义务和社会责任 B.履行行业自律管理，促进行业合规经营 C.对违法违规的市场主体采取行政处罚 D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】C 12、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D 13、（）对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。A.投资前管理 B.投资中管理 C.投资后管理 D.投资全程管理【答案】C 14、（2017 年真题）发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。A.中国证监会受理发行申请 B.中国证监会做出核准决定 C.取得中国证监会同意发行的批文 D.初审会形成初审报告【答案】C 15、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务 C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】D 16、股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。A.直接融资和资本市场 B.直接融资和基金 C.间接融资和资本市场 D.间接融资和基金【答案】A 17、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。A.5 B.2 C.3 D.1【答案】B 18、关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集 B.获得中国证监会批准后可进行公开募集 C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集 D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D 19、（2018 年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C 20、发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 21、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）A.B.C.D.【答案】A 22、（2017 年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金 B.合伙型基金 C.公司型基金 D.契约型基金【答案】C 23、（2017 年真题）有限责任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。A.半数以上股东 B.全体股东 C.23 以上股东 D.13 以上股东【答案】B 24、自行募集机构是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集机构是指（）。A.基金管理人委托第三方机构代为募集基 B.基金管理人 C.第三方合作机构 D.基金销售机构【答案】A 25、（2018 年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）A.对投资者进行反洗钱调查 B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示 C.负责基金资产的投资运作 D.对募集资金进行资金监督【答案】D 26、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.【答案】D 27、（2017 年真题）下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（）。A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D 28、（2019 年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B.未上市企业的可转换债券 C.未上市企业股权 D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A 29、（2020 年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是 A.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入为 5 万元，现将150 万元存款投资于一直股权投资基金 B.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金 C.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，先投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】B 30、股权投资基金运作的四个阶段为（）。A.申请、投资、管理、退出 B.募资、投资、管理、退出 C.申请、投资、托管、上市 D.募资、投资、托管、上市【答案】B 31、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人 B.至少由 1 个普通合伙人和 1 个有限合伙人组成 C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策 D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】C 32、股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得()。A.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力 C.委托第三方机构对基金进行风险评级 D.承诺投资者该基金为保本型基金【答案】D 33、（2016 年真题）基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场。A.新三板交易 B.全国中小企业股份转让系统 C.柜台交易 D.区域性股权交易市场【答案】D 35、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料 B.现场检查 C.刑事拘留 D.调查高管个人证券账户【答案】C 36、有限合伙企业由（）执行合伙事务。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.职业经理人 D.全体合伙人【答案】A 37、（2017 年真题）下列属于投资后管理内容的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C 39、（）是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.银行监督委员会 B.证券监督委员会 C.证券投资基金业协会 D.证券交易所【答案】C 40、中国（）统一行使股权投资基金监管职责。A.人民银行 B.银保监会 C.证监会 D.基金业协会【答案】C 41、（2021 年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（）A.、V B.、V C.、D.、【答案】A 42、基金托管人主要履行的职责，不包括（）A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金资金账户 C.托管资金与基金托管机构自有财产严格分开 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D 43、私募基金面临的一般风险，包括（）;特殊风险包括（）A.；.B.；.C.；.D.；.【答案】D 44、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权（）A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权 B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券 C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位 D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触【答案】D 45、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层 B.监事会 C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A 46、股权投资基金 A 股权投资基金 B 分别持有目标公司甲的股份 10%和 15%,其余股份均为公司创始人持有。目标公司甲拟通过增发 500 股融资 1000 万元用于拓展线下直营店。股权投资基金 C 有意向认购,创始人及股权投资基金 B 表示放弃优先认购权,股权投资基金 A 行使优先认购权,则股权投资基金 C 可以认购的股份数量以及对应的投资额分别为（）。A.450 股，900 万元 B.375 股，750 万元 C.225 股，450 万元 D.400 股，800 万元【答案】A 47、募集并设立一只有限合伙型股权投资基金，以下步骤正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、关于股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）A.中国证券投资基金业