通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案法律法规自测提分题库加精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力 B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作 C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准 D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】D 3、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500 B.10；1000 C.20：500 D.20；1000【答案】B 4、下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】B 5、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。A.净资本 B.风险覆盖率 C.资本杠杆率 D.销售利润率【答案】D 6、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 7、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）A.5 B.7 C.10 D.12【答案】B 8、关于要约收购的规定，下列说法正确的是（）。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票 B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票 C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票 D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票【答案】D 9、证券法法律体系的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保 B.公司应当自作出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告 C.有限责任公司合并或分立，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过 D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过【答案】A 11、下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（）。A.有两个以上合伙人 B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资 C.有书面合伙协议 D.有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所【答案】D 12、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.专人 B.期货公司财务人员 C.期货公司报告撰写人 D.专业机构人员【答案】A 13、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见【答案】A 14、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权【答案】A 15、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 16、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 17、以下关于 A 证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对 A 证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 18、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会 B.总经理 C.监事会 D.董事会【答案】D 19、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C 20、下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密 B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可 C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】C 21、（2016 年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集设立的方式 C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份 D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】C 22、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的 B.造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的 C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在 10 万元以上的 D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C 23、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 24、下列说法错误的是（）。A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券 B.金融债券的投资风险由投资者自行承担 C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券 D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行【答案】C 25、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用 B.改变资金用途，必须经董事会作出决议 C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】A 26、下列关于公司对外投资规定的表述,错误的是（）。A.公司可以向其他企业投资 B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连带责任的出资人 C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额 D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定【答案】D 27、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.30 万元以上 300 万元以下【答案】A 28、中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括()。A.B.C.D.【答案】A 29、（）不属于证券自营业务主要的投资对象。A.B.C.D.【答案】D 30、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】D 31、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。A.对流动性风险实施有效识别、计量 B.对流动性风险实施有效监测和控制 C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足 D.建立健全流动性风险管理体系【答案】C 32、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、III B.II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 33、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、下列说法不正确的是()。A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】D 35、流动性覆盖率等于优质流动性资产除以未来（）天现金净流出量。A.30 B.60 C.90 D.15【答案】A 36、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 37、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是（）A.运用同业拆借 B.发行短期融资券 C.发行收益凭证 D.使用客户资金【答案】D 38、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益 B.依法处置合伙人的其他财产 C.合伙人的出资 D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】B 39、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.股东（大）会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务决策机构业务执行部门业务风控部门 C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东（大）会董事会业务决策机构业务执行部门【答案】C 40、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺【答案】D 41、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 42、审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、证券公司在选择代销的金融产品时，应当充分了解金融产品的（）信息。A.B.C.D.【答案】B 44、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.、B.、C.