通关提分题库(考点梳理)证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附带答案)

通关提分题库通关提分题库(考点梳理考点梳理)证券从业之证券市场基本证券从业之证券市场基本法律法规通关题库法律法规通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整 B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见 D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D 2、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B.1 个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A 3、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】C 5、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】B 6、证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】D 8、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 9、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见【答案】A 10、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】D 11、股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 13、证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效 C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，只应当披露所使用的投资评级分类 D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案以保存和管理【答案】C 15、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件 B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表 C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表 D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A 16、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。A.证监会 B.银监会 C.中国人民银行 D.财政部【答案】A 17、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998 年 12 月 29 日 B.1999 年 7 月 1 日 C.1998 年 7 月 1 日 D.1999 年 12 月 29 日【答案】B 18、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】D 19、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D 20、下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 21、（2020 年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复 B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异 D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争【答案】A 22、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管 B.行政接管 C.行政清理 D.行政重组【答案】D 23、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.C.D.【答案】D 24、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C 25、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.B.C.D.【答案】C 26、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 27、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 28、(2018 年真题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户 B.会员 C.期货公司 D.公司法人【答案】B 29、公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。?A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 30、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.B.C.D.【答案】D 31、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C 32、上海期货交易所会员按业务范围分为（）会员和（）会员。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】B 35、（2017 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业 B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司 C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集 D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D 37、另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。?A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 38、融资融券业务的决策授权体系由（）构成。A.B.C.D.【答案】D 39、根据证券公司风险处置条例，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿 B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换 C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】C 40、（2020 年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、某证券公司 2018 年 2 月 25 日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（）。A.B.C.D.【答案】A 43、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.3；3 B.3；6 C.6；6 D.6；12【答案】C 44、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。A.B.C.D.【答案】C 45、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明 A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书 D.招股意向书（申报稿）【答案】C 46、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）A.私募基金 B.私募基金和公募基金 C.债券 D.证券交易所上市交易的证券【答案】A 47、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】B 48、有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。A.B.C.D.【答案】B 49、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是()。A.合规风险 B.管理风险 C.技术风险 D.信息风险【答案