通关提分题库及完整答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案

通关提分题库及完整答案期货从业资格之期货法律通关提分题库及完整答案期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷法规提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.证券公司 B.期货公司 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】C 2、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期 B.特别风险警示书应当由投资者签字确认 C.应当向投资者提供特别风险警示书 D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A 3、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A 4、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 5、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益 B.维护投资者的合法权益 C.为投资者创造最大权益 D.满足投资者的各项要求【答案】B 6、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制 B.风险控制 C.协助开户 D.业务隔离【答案】C 7、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证监会期货部【答案】A 8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准 B.公司的交易规模 C.公司的客户数量 D.公司的发展规划【答案】A 9、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰【答案】C 10、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 11、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。A.客户 B.会员 C.员工 D.股东【答案】B 12、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.董事长 B.监事长 C.总经理 D.理事长【答案】D 13、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 14、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元。A.200 B.100 C.50 D.10【答案】B 15、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】C 16、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 17、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量 B.章程规定的营业期限届满 C.总经理决定解散 D.中国期货业协会请求解散【答案】B 18、被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 19、某期货公司的期末净资本为 5000 万元，风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改 B.限制或暂停部分期货业务 C.限制有关股东行使股东权利 D.责令有关股东限期转让股权【答案】A 20、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 21、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 22、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前 3 个会计年度中，应至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A.3000 万元 B.5000 万元 C.8000 万元 D.1 亿元【答案】C 23、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 24、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约 B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约 C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约 D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D 25、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 26、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 27、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】B 28、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。A.期货保证金 B.公司资产 C.银行 D.公司股东【答案】A 29、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 30、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证 B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿 D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】D 31、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 32、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】A 33、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价 B.上市品种合约的最高价与最低价 C.上市品种合约的开盘价与收盘价 D.价格预测信息【答案】D 34、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金 D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D 35、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 36、根据证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。A.6；60%B.5；50%C.3；30%D.6；50%【答案】A 37、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C 38、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育【答案】B 39、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 40、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 41、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 42、李某获得从业资格考试合格证明。2015 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。A.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向期货业协会报告 B.应当立即解聘钱某 C.应该将该事项在自己的网站上公告 D.应当在知悉钱某被调查之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告【答案】A 43、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 44、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 45、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C