试卷复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库含答案（夺冠系列）

试卷复习试卷复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库含答案（夺冠系列）模考预测题库含答案（夺冠系列）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据证券投资基金法，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款 B.1 万元以上 30 万元以下罚款 C.3 万元以上 10 万元以下罚款 D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】D 2、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 3、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.B.C.D.【答案】A 4、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务 B.股票投资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券业务【答案】C 5、（2016 年真题）下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D 7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 8、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（）。A.季度报告 B.上一年年度报告 C.财务会计报告 D.中期报告【答案】D 9、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统 B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备 3 年以上托管业务从业经验 C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度 D.非银行金融机构需满足最近 3 年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B 10、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 11、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。A.B.C.D.【答案】C 12、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日 B.4 月 1 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 13、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、II B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.II、III、IV【答案】B 14、下列属于委托指令的具体形式的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、根据证券公司全面风险管理规范，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、(2019 年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款。A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评【答案】B 18、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银行【答案】B 19、设立证券登记结算机构应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】C 20、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有（）。A.保密性 B.权威性 C.中介性 D.广泛性【答案】D 21、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】B 22、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动 B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议 C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】B 23、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998 B.2000 C.2006 D.2010【答案】A 24、股份有限公司的股份采取()的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 25、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表 C.副董事长必须由董事长任命 D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】A 26、(2019 年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、下列不属于期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的 B.涉及重大诉讼、仲裁 C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的 D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】B 28、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 30、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B 31、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。A.2000 万 B.5000 万 C.1 亿 D.2 亿【答案】D 32、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】D 33、（2017 年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】C 34、(2018 年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。A.3 万元以下 B.1 万元以上 3 万元以下 C.1 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】A 35、国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】A 36、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品 B.代销金融产品 C.承销金融产品 D.包销金融产品【答案】B 37、下列说法错误的是（）。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构 B.特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体 C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制 D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】C 38、下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案 C.中国证券业协会依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展 D.私募基金子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告【答案】D 39、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 40、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括 A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、（2020 年真题）根据中华人民共和国证券法，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。A.I、II、III B.II、IV C.III、IV D.I、II、III、IV【答案】D 42、下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查 B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案 C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查 D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 10 年【答案】D 43、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法 D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B 44、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品 B.代销金融产品 C.承销金融产品 D.包销金融产品【答案】B 45、下列选项中，错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 40 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告 B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 20 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告 C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告 D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B 46、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.B.C.D.【答案】