备考2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷A卷（含答案）

备考备考 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷础知识综合练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列关于清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算 B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业 C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产 D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B 2、基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。A.B.C.D.【答案】D 3、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金 B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金 C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益 D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】C 4、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中 C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目 D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A 5、股权投资基金的信息披露内容不包括（）。A.基金主要财务指标 B.基金合同、托管协议以及募集推介材料 C.基金资金来源信息 D.基金资产负债情况【答案】C 6、关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、（2017 年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真 C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体 D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A 8、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。A.人事调查 B.法律调查 C.财务调查 D.业务调查【答案】B 9、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。A.基金相关法律协议及募集推介材料 B.基金的投资情况、收益分配情况 C.基金主要财务指标 D.基金的预测收益【答案】D 10、下列说法错误的是（）。A.2005 年 11 月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B.2008 年 10 月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C.2009 年 10 月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点 T 作的通知 D.2016 年 11 月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D 11、（2020 年真题）基金管理人应当在基金募集完毕后（）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。A.20 个工作日 B.15 个工作日 C.15 日 D.20 日【答案】A 12、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C 13、（2017 年真题）下列不属于投资后项目跟踪与监督经营指标的是（）。A.经营风险控制情况 B.收入 C.净利润 D.网点建设【答案】A 14、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交 B.收盘自动匹配成交 C.互报成交确认申报 D.定价委托【答案】C 15、公司型基金的税后利润分配，如严格按照公司法，需在（）之后，分配顺序的灵活性也（）。A.亏损弥补和提取公积金；较高 B.亏损弥补和提取公积金；较低 C.支付股利和亏损弥补；较高 D.支付股利和亏损弥补；较低【答案】B 16、企业并购包括兼并和（）两种方式。A.合并 B.并吞 C.收购 D.股份转让【答案】C 17、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制 B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效 C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序 D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】B 18、（2019 年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股 B.未上市企业的可转换债券 C.未上市企业股权 D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A 19、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 20、下列不属于创业投资基金需满足的条件是（）。A.仅从事创业投资及相关活动的 B.投资在公开市场上市的企业 C.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点 D.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限【答案】B 21、私募基金的责任方式分为（）。A.B.C.D.【答案】A 22、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的私募投资基金监督管理暂行办法，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资 B.股权投资 C.债券投资 D.融资融券【答案】B 23、一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金 B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人 C 募集成立一支股权投资基金 C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员 D 商业银行为其募集一支股权投资基金 D.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作【答案】C 25、企业所得税法规定:公司以货币形式币和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额，包括（）A.B.C.D.【答案】C 26、考虑股权投资业务的特殊性，合伙协议还可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。A.依法办理非公开募集基金的登记、备案 B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为【答案】B 28、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.B.C.D.【答案】D 29、以下不属于清算退出流程的是（）。A.促销和发行 B.清理债权债务 C.处理与清算有关的未了结事务 D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：清查公司财产、制订清算方案；了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；分配公司剩余财产；【答案】A 30、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1 个星期 B.2 个星期 C.3 个星期 D.几个月【答案】D 31、以下（）属于清算退出的方法。A.并购退出 B.清算退出 C.破产清算 D.首次公开上市（IPO）退出【答案】C 32、（）对基金可能的债务承担无限连带责任。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股东 D.委托人【答案】B 33、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月 B.8 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】A 34、(2017 年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答 B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 35、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.电话 B.邮件 C.会面 D.到企业实地考察【答案】B 37、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含 A、B 股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5 B.8 C.9 D.10【答案】D 38、(2017 年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者 A 作为有限合伙人入伙，投资者 A 认缴 200 万元，入伙时实缴出资 100 万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者 A 以其实缴的 100 万元为限承担责任 B.投资者 A 对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任 C.投资者 A 以其认缴的 200 万元为限承担责任 D.投资者 A 对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C 39、非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款（）A.B.C.D.【答案】B 40、欧洲议会于（）通过了泛欧金融监管改革法案。A.2010 年 9 月 B.2010 年 1 月 C.2011 年 1 月 D.2011 年 9 月【答案】A 41、基金运行期间，发生以下事项，基金管理人不需要向基金业协会报告的是（）A.基金合同发生重大变化 B.基金发生清盘或清算 C.基金管理人、基金托管人发生变更 D.对基金持续运行、投资者利益、资产净值未产生重大影响的事件【答案】D 42、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金 B.公募投资基金 C.个人资产 D.股权投资基金【答案】D 43、（2017 年真题）对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位 B.业绩指标 C.成长指标 D.公司战略【答案】B 44、根据我国证券交易所涨跌幅限制，股票在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】C 45、在股权投资基金的服务机构中，提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是（）A.基金估值机构 B.会计事务所 C.律师事务所 D.咨询公司【答案】B 46、2007 年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A.联合国创业投资协会 B.创业投资协会 C.美国创业投资协会 D.并购基金投资协会【答案】C 47、（），新修订的证券投资基金法施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005 年 2 月 7 日 B.2013 年 6 月 1 日 C.2011 年 12 月 1 日 D.2015 年 8 月 1 日【答案