备考复习2022年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷A卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规过关年期货从业资格之期货法律法规过关检测试卷检测试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 2、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.商务部【答案】A 3、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 4、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。A.30 万元 B.40 万元 C.50 万元 D.60 万元【答案】C 5、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 7、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。A.期货公司高级管理层 B.中国期货业协会 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】C 8、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 9、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告。A.10 个；1 月 31 日 B.20 个；1 月 20 日 C.10 个；1 月 20 日 D.20 个；1 月 31 日【答案】C 10、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）。A.不予补偿 B.酌情予以补偿 C.予以补偿 D.以上都不对【答案】C 11、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 12、2008 年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 13、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 14、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】B 15、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书 B.任职资格申请表 C.2 名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格【答案】D 16、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 17、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国征监会派出机构【答案】A 18、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D 19、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 20、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付 A.其他客户资金和自有资金 B.自有资金 C.风险准备金和其他客户资金 D.风险准备金和自有资金【答案】D 21、某期货公司于 2015 年 9 月 18 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日 B.5 个工作日 C.一周 D.一个月【答案】B 22、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单【答案】D 23、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日 B.当日 C.下月 D.当年【答案】B 24、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】B 25、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是（）。A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益 B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本 C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向髙管人员或者董事会报告 D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B 26、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 27、根据期货交易管理条例，可以要求期货公司的交易软件结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）A.期货保证金存管银行 B.国务院期货监督管理机构 C.期货保证金安全存营监控机构 D.期货交易所【答案】B 28、根据期货交易所管理办法规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。A.交易规则 B.期货交易所章程 C.股东大会 D.证监会【答案】B 29、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答案】C 30、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人【答案】C 31、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则 B.期货交易所会员管理办法 C.期货交易所理事会工作规则 D.期货交易所章程【答案】D 32、公司制期货交易所的权力机构是（）。A.理事会 B.股东大会 C.董事会 D.会员大会【答案】B 33、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征 B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适-3 性标准要求 C.向投资者充分揭示金融期货风险 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】B 34、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】C 35、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】C 36、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割【答案】D 37、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货交易公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 38、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送()。A.中国证监会和财政部 B.财务部 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 39、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任 B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十 C.期货交易所不承担责任 D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B 40、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 41、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所 B.中国证监会 C.从事期货经营业务的机构 D.中国期货业协会【答案】D 42、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000 B.73600 C.170400 D.117600【答案】B 43、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】A 44、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 45、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和