备考复习2022年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规真题年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷练习试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.3 日 B.5 日 C.7 日 D.15 日【答案】A 2、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 3、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】B 4、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守()；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守()原则。A.客户利益优先；先开发客户利益优先 B.客户利益优先；公平对待 C.员工利益优先；先开发客户利益优先 D.员工利益优先；公平对待【答案】B 5、最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。A.3 B.5 C.1 D.2【答案】A 7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【答案】A 8、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 9、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】C 10、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会【答案】C 11、期货公司开展期货投资咨询业务，()A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无须【答案】A 12、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处（）万元以下罚款。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 13、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 14、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.5 万元以上 10 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.10 万元以上 50 万元以下 D.10 万元以上 600 万元以下【答案】C 15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 16、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。A.可能导致期货公司净利润发生 10以上变化的业务 B.可能导致期货公司净利润发生 5以上变化的业务 C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务 D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务，【答案】C 17、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 18、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 19、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任 B.由中国期货业协会决定如何承担责任 C.由中国证监会决定如何承担责任 D.由从业人员承担责任【答案】D 20、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部【答案】B 21、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 22、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 23、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 24、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过 5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准 B.转让股权比例不足 10%，不需报中国证监会批准 C.转让股权超过 5%，应当报中国证监会批准 D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C 25、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 26、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货中间介绍业务委托协议 B.期货经纪合同 C.委托理财协议 D.期货交易合同【答案】A 27、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构 B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动 C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员 D.代理客户交易【答案】B 28、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.所在期货经营机构 D.中国证监会派出机构【答案】C 29、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（）A.期货公司总部住所地 B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地 D.受理法院住所地【答案】C 30、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A.期货交易所理事会工作规则 B.期货交易所交易细则 C.期货交易所会员管理办法 D.期货交易所章程【答案】D 31、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 32、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长【答案】A 33、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】B 34、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担 B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担 C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担 D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C 35、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均【答案】C 36、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】B 37、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D 38、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（）。A.中国期货业协会 B.中国证监会相关派出机构 C.期货交易所 D.中国银监会【答案】B 39、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 40、期货公司期货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011 年 5 月 1 日 B.2011 年 11 月 1 日 C.2012 年 1 月 1 日 D.2012 年 5 月 1 日【答案】A 41、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组织罪 C.洗钱罪 D.不构成犯罪【答案】C 42、（）应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货公司 B.证券公司 C.期货交易所 D.客户本人【答案】A 43、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会 B.由董事长 C.由总经理 D.根据公司章程的规定【答案】D 44、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲【答案】C 45、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员 B.督察员 C.审计员 D.营业员【答案】B 46、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元 B.3000 万元 C.5000 万元 D.6000 万元【答案】B 47、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过 5%应当报请中国证监会批准 C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件 D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5070 以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D 48、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 49、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描