题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库(名校卷)

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识自测模拟预测题库知识自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（?）A.基金份额持有人的人数不得少于 200 人 B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力 C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度 D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A 2、（）是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。A.H 股 B.N 股 C.S 股 D.L 股【答案】A 3、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】A 5、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券 B.次级债券资本补充债券 C.信用债券资本补充债券 D.信用债券担保债券【答案】B 6、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行 B.国务院 C.财政部 D.中国人民检察院【答案】A 7、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 8、政治及其他不可抗力因素对股票价格的影响很大，且通常很难预料，下列属于不可抗力因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、（2018 年真题）中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票 B.可在场外交易的股票 C.已上市交易的债券 D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B 10、张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某【答案】C 11、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.I、II B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV【答案】B 12、（2021 年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（?）A.国家股 B.红筹股 C.法人股 D.社会公众股【答案】B 13、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。A.借入或募集资金有合理用途 B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的 50%C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求【答案】D 14、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会 B.证券交易所 C.中国证券投资基金业协会 D.基金行业自律组织【答案】C 16、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D 17、（2019 年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 18、（）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。A.信用风险 B.流动性风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】C 19、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为（）。A.B.C.D.【答案】A 20、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65 B.60 C.55 D.50【答案】B 21、自然风险是指因自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受威胁的风险，以下属于自然风险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、一般而言，基金投资管理的流程包含（）环节。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定 B.优先股股东股息分派优先 C.优先股股东表决权受限 D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C 24、在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系 B.房地产中介体系 C.保险中介体系 D.投资中介体系【答案】D 25、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率 B.记账式固定利率 C.凭证式固定利率 D.凭证式浮动利率【答案】B 26、下列属于证券服务机构的有（）A.B.C.D.【答案】D 27、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债券 D.一般风险债券【答案】C 28、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3 年、2 年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。A.90；80；70 B.100；70；50 C.100；70；30 D.90；70；50【答案】B 29、（2021 年真题）2018 年 4 月 28 日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、期限在 1 年以上的资金的跨国流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际长期资金流动 D.保值性资金的流动【答案】C 31、2020 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2019 年 12 月 31 日。若按 30/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51 B.0.88 C.0.90 D.1.05【答案】C 32、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织【答案】B 33、（2020 年真题）债券现券买卖是（）A.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 B.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易 C.即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易 D.远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易【答案】A 34、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 35、系统的基金业绩评估需要从（）方面入手。A.B.C.D.【答案】B 36、（2018 年真题）整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 37、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A 38、1944 年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦 B.纽约 C.东京 D.华盛顿【答案】B 39、某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元 B.10347.5 元 C.10227.5 元 D.10447.5 元【答案】D 40、（2021 年真题）货币政策最终目标不包括（?）A.充分就业 B.稳定物价 C.国际收支平衡 D.基础货币【答案】D 41、投资者开立证券账户应当向（）提出申请。A.证券交易所 B.证券登记结算机构 C.证券业协会 D.证监会【答案】B 42、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.B.C.D.【答案】D 43、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性 B.参与性 C.风险性 D.永久性【答案】C 44、股票是一种资本证券，它属于()。A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本【答案】C 45、下面属于风险管理的方法是（）。A.B.C.D.【答案】D 46、风险管理的基本流程包括（）、风险管理监督与改进。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、证券市场中介机构是指（）。A.从事证券的发行与交易的机构 B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构 C.专指各类证券公司 D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】B 48、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资【答案】D 49、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性 B.多层次性 C.多样性 D.多元性【答案】B 50、金融期权的主要风险指标 Delta=（）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化 B.期权标的证券变化/期权价格变化 C.期权价格变化/无风险利率变化 D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】A