备考复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的 B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】C 2、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D 3、证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定 B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定 D.证券公司监督管理条例【答案】B 4、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。A.B.C.D.【答案】D 5、(2019 年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】A 7、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。A.公司净资本符合中国证监会的规定 B.财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录【答案】B 8、(2018 年真题)公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.五万以上二十万元以下 B.十万以上二十万元以下 C.五万元以上五十万元以下 D.十万元以上五十万元以下【答案】C 9、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施 B.有 200 万元人民币以上的注册资本 C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B 10、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】B 11、现行证券市场法律不包括（）。A.证券法 B.刑法 C.反洗钱法 D.物权法【答案】D 12、根据证券法规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。A.公司营业执照 B.公司章程 C.申请公司债券上市的董事会决议 D.公司债券使用管理办法【答案】D 13、证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务 B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券 C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】B 14、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。A.当事人的权利义务 B.收费标准和支付方式 C.终止或者解除协议的条件和方式 D.客户公司的股票代码【答案】D 15、公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（）。A.B.C.D.【答案】B 16、信息披露的特别规定有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、根据证券公司全面风险管理规范，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东【答案】C 18、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.、B.、C.、_ D.、【答案】A 19、金融机构应当履行以下管理人职责（）。A.B.C.D.【答案】D 20、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循（）的原则。A.集中力量 B.分散投资风险 C.分散资金 D.分散人力【答案】B 21、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级 B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示 C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见 D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B 22、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 23、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 24、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B 25、（2020 年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 26、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、(2018 年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关工商行政管理机关申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 28、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】B 29、证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（）。A.审慎性 B.全面性 C.预见性 D.独立性【答案】D 30、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.10 B.50 C.100 D.200【答案】A 31、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 32、股份有限公司的股东大会分为（）。A.B.C.D.【答案】D 33、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数 B.公司同级别人员的平均水平 C.公司同级别人员的中位数 D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】D 34、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用 B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT 股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性 C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过 5 年 D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】C 35、证券公司内部董事人数占董事人数 1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/5 B.1/4 C.1/2 D.1/3【答案】B 36、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同 A.B.C.D.【答案】D 37、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年【答案】B 38、下列选项中，说法正确的是()。A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同 B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意 C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理【答案】B 39、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】C 40、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.B.C.D.【答案】A 41、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监 A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、非法集资类犯罪的主体包括()。A.B.、C.、D.、【答案】B 45、证券的承销方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 46、根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40 B.50 C.60 D.80【答案】D 47、收购人未按照中华人民共和国证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。A.撤销职务 B.记大过 C.通报批评 D.警告【答案】D 48、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 49、根据证券投资基金法，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以（）罚款。A.5 万元以上 30 万元以下 B.5 万元以上 50 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 50、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 B.财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系 C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托 D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事【答案】A 51、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。A.网上 B.网下 C.内部 D.外部【答案】B 52、关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 53、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风