备考复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷（含答案）

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷考前冲刺试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 2、根据证券法，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、(2019 年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券 l 年的利息。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 4、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比 5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B 5、（2016 年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下 B.20 万元以上 50 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B 6、(2019 年真题)按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（）。A.B.C.D.【答案】D 8、在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。A.季度、月度 B.年度、半年度 C.年度、季度 D.年度、月度【答案】D 9、符合下列（）情形的，为公开发行。A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书 B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易 C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度 D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳【答案】B 11、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部【答案】C 12、根据证券业从业人员资格管理实施细则，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.申请人所在机构【答案】D 13、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人 B.期货公司财务人员 C.期货公司报告撰写人 D.专业机构人员【答案】A 14、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所【答案】C 15、证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票【答案】B 16、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过 D.有公司住所【答案】C 17、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 18、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D 19、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司应当选择符合下列条件的 A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.B.C.D.【答案】A 21、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5以上 10以下 B.5以上 15以下 C.10以上 15以下 D.15以上 20以下【答案】B 22、证券公司自营业务部门的职责不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 24、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 25、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 26、证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 27、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席 1 人，可以设副主席。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 28、A 是 B 的全资子公司，A 采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。A.付款责任由 A 承担，B 承担连带责任 B.付款责任由 A 独立承担 C.付款责任由 B 承担，A 承担连带责任 D.付款责任由 B 独立承担【答案】B 29、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任【答案】B 30、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿 B.书面；有偿 C.口头；无偿 D.口头；有偿【答案】B 31、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、下列选项中，说法正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票 B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式 C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动 D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券【答案】D 33、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A 34、下列行为中，属于损害客户利益的行为有（）。A.B.C.D.【答案】A 35、证券经纪人在执业过程中不得（）。A.B.C.D.【答案】D 36、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行 B.省级人民政府 C.省级发展改革部门 D.省级财政厅【答案】C 37、违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。A.百分之五以上百分之十以下 B.百分之五以上百分之十五以下 C.百分之十以上百分之十五以下 D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B 38、（2016 年真题）下列属于股票应当载明的事项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 15 日内向协会报告【答案】B 40、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向 B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】B 41、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。A.观察名单不影响证券公司开展业务 B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控 C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单 D.观察名单属于高度保密的名单【答案】B 42、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 43、(2019 年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 44、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D 45、（2018 年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办 B.风险控制部门 C.合规部门 D.人力资源部门【答案】C 46、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因 A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 47、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 48、（2016 年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行（）职责。A.B.C.D.【答案】D 50、规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】C 51、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所 C.发起人