备考复习2022年证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案

备考复习备考复习 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账 B.客户信用资金账户 C.客户信用证券台账 D.客户信用证券账户【答案】A 2、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权【答案】A 3、期货交易管理条例第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.6 D.10【答案】A 4、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构【答案】B 5、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金【答案】C 6、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B 7、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行 B.向特定对象发行证券累计超过 200 人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内 C.非公开发行证券，不得采用广告方式 D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B 8、(2019 年真题)根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】A 9、保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在 3个月到 36 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.B.C.D.【答案】D 10、以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B 11、下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书的编号 D.股东的出资日期【答案】A 12、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 13、下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D 14、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年 B.1 年 C.3 年 D.5 年【答案】D 15、财务顾问的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】A 16、有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由（）向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。?A.全体股东共同委托的代理人 B.三分之二以上股东指定的代表 C.任何一名股东 D.出资比例最高的股东【答案】A 17、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议 B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益 C.向客户提供适当的投资建议服务 D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】A 18、根据证券公司监督管理条例的规定，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A 20、(2019 年真题)根据我国证券法的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。A.30 B.60 C.90 D.180【答案】C 21、(2018 年真题)下列选项中属于农产品期货的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、我国证券法规定的上市公司收购方式包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。A.B.C.D.【答案】A 24、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 25、下列说法正确的是（）A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B 26、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 D.就并购重组事项出具盈利预测报告【答案】D 27、根据发布证券研究报告暂行规定，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所 B.在证券交易所或者场外交易场所 C.在场外交易场所 D.在证券交易所【答案】A 29、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。A.B.C.D.【答案】C 30、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理 B.已上报项目，监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务【答案】D 31、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务 B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事履行职务 C.董事长负责召集和主持董事会会议 D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务【答案】D 32、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、根据刑法第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】C 34、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 35、证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。A.固定成本 B.合理成本 C.变动成本 D.重置成本【答案】B 36、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A 37、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成 B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日 C.证券承销业务采取代销或者包销方式 D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案【答案】D 38、以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹 C.非常规业务操作应当事先审批 D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】B 39、公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好地运转且不违反强行法的规定和公序良俗原则的事项。A.相对记载 B.任意记载 C.绝对记载 D.协商记人【答案】B 40、在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足 20 万元的处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 41、下列说法错误的是（）。A.财务顾问不再符合上市官司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在 5 个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告 B.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 3 个工作日内向中国证监会报告 C.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分 D.政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施【答案】B 42、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 43、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 44、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年【答案】D 45、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A.中华人民共和国证券法 B.证券公司业务范围审批暂行规定 C.证券公司治理准则 D.证券公司风险控制指标管理办法【答案】A 46、（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管