题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】B 2、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 4、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货 B.外汇期货 C.股票价格指数期货 D.利率期货【答案】A 5、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（）。A.消费者信用控制 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.公开市场业务【答案】A 7、2019 年 9 月 10 日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 8、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5 B.20；10 C.30；10 D.30；20【答案】D 9、（2019 年真题）国际债券的投资者主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 10、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的 0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000 B.5 10000 C.10 5000 D.5 5000【答案】A 11、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 12、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【答案】A 13、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准人前国民待遇和负面清单原则 B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制 C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进 D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】B 14、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（）。A.增加上升 B.增加下跌 C.减少上升 D.减少下跌【答案】B 15、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）。A.理论价格 B.现值 C.市场价格 D.内在价值【答案】C 16、资产价格传导机制的 q 值定义为（）。A.企业的账面价值和资产重置成本之比 B.企业的市场价值和资产重置成本之比 C.企业的市场价值和企业的账面价值之比 D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】B 17、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的（）。A.银行存款 B.注册资本 C.剩余资产 D.弥补损失【答案】C 18、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A 19、有限售条件股份包括（）。A.B.C.D.【答案】D 20、（2021 年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】C 22、为加强对证券服务机构的管理，我国证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。A.B.C.D.【答案】C 23、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 24、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐 B.发审委 C.保代 D.推荐【答案】A 25、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.B.C.D.【答案】D 26、结构化金融衍生产品的类别包括（）等。A.、B.、C.、D.、，、【答案】C 27、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】C 28、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 29、（2018 年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】A 30、（2020 年真题）2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（）。A.证券交易委托代理协议书 B.证券风险客户提示书 C.风险揭示书 D.证券客户须知【答案】C 32、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 33、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、商业银行的混合资本债券期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回。A.15，10 B.20，15 C.20，10 D.10，5【答案】A 35、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 36、可转换债券的票面利率（或可转换优先股票的股息率）是指可转换债券作为一种债券的票面年利率（或优先股票股息率），由发行人根据（）确定。A.B.C.D.【答案】A 37、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、假设某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398 B.416 C.411 D.441【答案】C 39、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】A 40、（）因素导致的风险适用于风险转移。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。A.I、IV B.、III C.I、IV D.I、【答案】A 42、般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。A.B.C.D.【答案】B 43、（2021 年真题）下列关于直接融资的说法，错误的是（?）A.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用 B.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配 C.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济健康稳定发展 D.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况【答案】C 44、下列不属于对境内居民个人开放 B 股市场之前境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 45、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 46、（2019 年真题）中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 48、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 49、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B 50、体现风险内在特性的概念有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D