题库检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于可转换债券要素的叙述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、证券投资人可分为()。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者 A.B.C.D.【答案】B 3、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信 B.法制、监管、自律、规范 C.公开、公平、公正、诚信 D.法律、监管、规范、发展【答案】B 4、（2018 年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券 B.负债 C.现金流 D.资产【答案】C 5、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券融资融券业务 D.证券承销与保荐业务【答案】B 6、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。A.B.C.D.【答案】D 7、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）万元的个人投资者。A.人民币 20 B.人民币 50 C.人民币 80 D.人民币 100【答案】B 8、（2019 年真题）可转换公司债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息。A.4 B.5 C.6 D.7【答案】B 9、（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务 B.证券投资咨询业务 C.证券自营业务 D.证券资产管理业务【答案】A 10、（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额净值 B.基金份额 C.基金资产净值 D.基金总份额【答案】A 11、目前，财政部代理发行地方政府债采取（）的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。A.托管账户和资金账户 B.基金账户和资金账户 C.股票账户和托管账户 D.基金账户和托管账户【答案】B 13、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下面关于机构投资者的描述，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 15、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存入 SPV 账户中的现金流转付给投资者 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对没有立即转付的款项进行再投资 D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】B 16、按照证券交易所管理办法第七条规定，证券交易所的职能不包括（）A.开展投资者教育和保护 B.提供公开发行证券转让服务 C.组织和监督证券交易 D.管理和公布市场信息【答案】B 17、中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据 A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见 B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】D 18、（2021 年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（?）A.信用衍生工具 B.利率衍生工具 C.股权类衍生工具 D.货币衍生工具【答案】A 19、（2019 年真题）下列关于证券公司债券的说法错误的是（）。A.证券公司发行债券应符合公司债券发行与交易管理办法 B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 D.证券公司债券可以分期发行【答案】C 20、操作风险分为（）所引发的四类风险。A.B.C.D.【答案】D 21、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类 C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多 D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A 22、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）。A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主 B.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险 C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度【答案】A 23、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A 24、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、A 公司的每股市价为 8 元，每股净资产为 4 元，则 A 公司的市净率倍数为（）。A.0.5 B.1 C.2 D.4【答案】C 26、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 27、2009 年，巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点（）。A.B.C.D.【答案】A 28、开展转融通业务时，将（）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.I、II B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 29、下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 30、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、（）也被称为“看跌期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.认购期权 D.认沽期权【答案】D 32、（2021 年真题）传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（?）都是相似的。A.信用风险 B.交易对手 C.合规指标 D.关键要素【答案】D 33、（2018 年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场 B.创业板市场 C.三板市场 D.四板市场【答案】A 34、（2018 年真题）我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 35、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C 36、以下对基金资产估值的基本原则说法错误的是（）。A.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量 B.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值 C.如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确认公允价值 D.对存在活跃市场的投资品种，估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用适用的估值技术确定公允价值【答案】D 37、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织【答案】B 38、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间 B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间 C.各种债券的偿还期限都是相同的 D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分【答案】C 39、首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。A.B.C.D.【答案】B 40、中国香港债务工具的发债主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。A.B.C.D.【答案】D 42、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D 43、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009 B.2011 C.2010 D.2008【答案】B 44、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市 B.监管证券投资活动 C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】A 45、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.B.C.D.【答案】A 46、网下发行方式下，关于首次公开发行股票的各项说法中，错误的是（）。A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力，无须接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则 B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证 C.首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝 D.公开发行股票数量在 4 亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于 10家【答案】A 47、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会 B.不可上市流通；财政部和中国人民银行 C.可上市流通；财政部和中国人民银行 D.可上市流通；中国证监会和中国人民银行【答案】B 49、（2018 年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D