题库检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)

题库检测试卷题库检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库资基金基础知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、假设市场的风险溢价是 7.5%,无风险利率是 3.7%,A 股票的期望收益为 14.2%,该股票的贝塔系数是（）。A.2.76 B.1 C.1.89 D.1.4【答案】D 2、投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是（）。A.I 曲线 B.U 曲线 C.J 曲线 D.L 曲线【答案】C 3、关于跟踪误差与主动此重。以下表述正确的是（）。A.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异。主动比重反映投资组合真实收益率与基准收益率的偏离度 B.跟踪误差是相对于业绩比较基准的风险指标，而主动比重是相对于投资组合历史持仓的风险指标 C.跟踪误差是反映投资对象对市场敏感度的指标，主动比重是相对于业绩比较基准的相对风险指标 D.跟踪误差与主动比重都是相对于业绩比较基准的风险指标，跟踪误差反映投资组合与基准组合持仓的差异【答案】B 4、关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A.财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产 B.基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全性和流动性的前提下实现增值 C.企业财务公司通常将闲置资金投资于货币市场基金等流动性较好的短期资产 D.人寿保险公司可以投资期限较长、风险较高的资产【答案】B 5、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A.浮动条款 B.转换条款 C.赎回条款 D.回售条款【答案】D 6、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200 B.500 C.100 D.300【答案】A 7、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。A.财政部 B.中央银行 C.政策性银行 D.所有的金融类公司等【答案】D 8、目前，我国债券市场的交易量以（）为主。A.柜台市场为主 B.交易所市场 C.银行间市场交易 D.证券交易市场为主【答案】C 9、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差 B.风险评价 C.风险溢价 D.风险收益【答案】C 10、中国债券市场是从 20 世纪 80 年代开始逐步发展起来的，经历了（）个发展阶段。A.一 B.二 C.三 D.四【答案】C 11、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A.多边净额结算 B.双边净额结算 C.超额净额结算 D.纯利净额结算【答案】B 12、关于利率期限结构，以下说法正确的是（）A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异 B.收益曲线只有 4 种类型 C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低 D.拱型收益率曲线的樹正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正向关系【答案】D 13、（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.最大撤回 B.下行风险 C.风险价值 D.事前事后指标【答案】B 14、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长 B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率 C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长 D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】C 15、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A 16、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为 16%，贝塔系数（）为 2，如果市场预期收益率为 12%，市场的无风险收益率为（）。A.6%B.7%C.5%D.8%【答案】D 17、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII 基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单 B.政府债券、公司债券 C.全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证 D.购买不动产【答案】D 18、市净率的表达公式是（）。A.每股市价/每股净资产 B.每股市价/每股收益 C.市价/现金比率 D.市价/销售额【答案】A 19、（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.下行风险标准差 B.贝塔系数（）C.风险敞口 D.风险价值【答案】B 20、影响期权价格的因素不包括()。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格 B.期权的有效期限 C.无风险利率水平 D.权利金的波动率【答案】D 21、对于长期投资者而言，应该关注的是（）。A.名义收益率 B.资本收益率 C.实际收益率 D.投资收益率【答案】C 22、货币市场工具不具有的特点是（）。A.期限在 1 年以内（含 1 年）B.流动性高 C.主要由机构投资者参与交易 D.无信用风险【答案】D 23、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.法人结算原则【答案】A 24、由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数资产的收益之间都会存在（）。A.相关性 B.一致性 C.互斥性 D.互补性【答案】A 25、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制 B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制 C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制 D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】B 26、（）指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购 B.场内公开市场回购 C.要约回购 D.凭证回购【答案】A 27、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大 B.利率较低 C.只有一级市场，没有明确的二级市场 D.利率常比银行优惠利率高【答案】D 28、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（）。A.私募股权投资 B.大宗商品 C.房地产 D.对冲基金【答案】C 29、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论 B.法玛的有效市场假说 C.夏普的单一指数模型 D.套利定价理论【答案】A 30、关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 31、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产 B.写字楼 C.酒店 D.养老地产【答案】A 32、按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是（）A.I、II、III、V B.I、II、V、VI C.III、IV D.I、II、IV、V【答案】D 33、中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日()。A.15:30 B.14:00 C.16:00 D.17:00【答案】C 34、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高 D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A 35、在考虑基金业绩评价的时候，我们往往要考虑基金规模大小带来的影响，下列属于大规模基金最有可能带来的不利影响的为（）。A.非系统性风险更大 B.平均成本更高 C.对被投资股票的收益性有不利影响 D.对被投资股票的流动性有不利影响【答案】D 36、投资政策说明书的内容不包括（）。A.确定收益 B.业绩比较基准 C.投资回报率目标 D.投资决策流程【答案】A 37、目前在我国，基金买卖股票按照 1的税率征收（）。A.营业税 B.企业所得税 C.个人所得税 D.印花税【答案】D 38、国际惯例将利差用基点表示，1 个基点等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C 39、投资组合 A、B、C、D 的贝塔系数分别为 0.5、0.2、0.8、1.1，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则组合（）更具有优势。A.A B.D C.B D.C【答案】B 40、关于私募基金，以下表述错误的是（）A.些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如 ETF 套利等 B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者 C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化 D.私募基金的投资产品面向不超过 250 人的特定投资者发行【答案】D 41、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和（）A.上海期货交易所 B.深圳黄金交易所 C.深圳期货交易所 D.上海证券交易所【答案】A 42、按照标的资产分类，权证的分类不包括（）。A.股权类权证 B.债权类权证 C.其他权证 D.认股权证【答案】D 43、经合组织在 2005 年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A.集合投资实业监管原则 B.集合投资计划治理白皮书 C.证券集合投资机构经营标准规则 D.证券监管目标和原则【答案】B 44、F 公司 2016 年度资产负债表中，流动负债总计 10 亿元，非流动负债总计 3亿元，所有者权益 22 亿元，则当年 f 公司的总资产为（）亿元 A.35 B.9 C.22 D.13【答案】A 45、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（）。A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1 B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用 C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取 D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A 46、我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。A.托管人，管理人 B.管理人，证监会 C.管理人，托管人 D.托管人，基金业协会【答案】C 47、目前，我国的基金会计分期以（）为单位，分期反映会计主体的财务状况。A.季度 B.月 C.年度 D.日【答案】D 48、下列关于利息率的说法，错误的是（）。A.一般以年为计息周期，通常所说的年利率都是指名义利率 B.名义利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率 C.名义利率和实际利率的区别可以用费雪方程式 ir=in+p 表达。其中，ir 为名义利率;in 为实际利率;p 为通货膨胀率 D.利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位【答案】B 49、基金在场内进行投资交易，需要支付的交易结算费用中不包括()A.经手费 B.证券交易所交易监管费 C.过户费 D.申购赎回费【答案】D 50、关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管 B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务 C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力 D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益【答案】D