2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)

20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库与业务规范自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。A.驾驶证 B.护照 C.军官证 D.警官证【答案】A 2、基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30 B.60 C.180 D.90【答案】D 3、基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金管理人 B.基金托管人 C.中国证监会 D.基金份额持有人【答案】A 4、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息 B.不向第三者透露作为秘密的信息 C.与同事交流自己已获得的秘密 D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】C 5、以下董事会审议事项需要 2/3 以上独立董事通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发.A.二分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.四分之三【答案】C 7、(2017 年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。A.全额缴款；全额 B.部分缴款；全额 C.全额缴款；半数 D.部分缴款；半数【答案】A 9、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条款 B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关 C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关 D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】A 10、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 198 人 B.公开募集开放式基金募集份额总额 1.5 亿份，基金份额持有人数 260 人 C.非公开募集开放式基金募集份额总额 1.5 亿份，基金份额持有人数 198 人 D.公开募集开放式基金募集份额总额 5 亿份，基金份额持有人数 260 人【答案】D 11、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核 B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确 C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备 D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定【答案】A 12、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。A.大盘股 B.小盘股 C.中盘股 D.蓝筹股【答案】D 13、混合基金中（）的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金 B.股票型基金 C.偏债型基金 D.股债平衡型基金【答案】A 14、(2017 年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（）。A.股东利益至上 B.风险控制优先 C.管理规模至上 D.业务发展为重【答案】B 15、(2016 年)基金份额持有人享有的权利有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 16、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、（）机构的营业网点数量众多，受众范围广。A.代销 B.直销 C.包销 D.承销【答案】A 18、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统 B.基金管理人的注册登记系统 C.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 D.基金托管人的注册登记系统【答案】C 19、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的有（）。A.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金 B.基金所募集的资金在法律上具有独立性 C.基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有 D.证券投资基金是一种直接投资工具【答案】D 20、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于 6 个月的投资者，赎回费总额的 25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了 20000 分基金份额，持有时间为 1 年，赎回当日基金份额净值为 1.1 元，对应的赎回费率为 0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）。A.21945.14 元和 41.14 元 B.21945 元和 4125 元 C.21945.14 元和 13.72 元 D.21945 元和 12.5 元【答案】D 21、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场 B.股票市场 C.有价证券市场 D.债券市场【答案】C 22、（2018 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、监察稽核部属于基金公司的（）。A.投资、研究、交易部门 B.产品营销部门 C.合规与风险部门 D.后台运营部门【答案】C 24、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（）。A.倡导理性的投资文化 B.防止市场过度投机 C.能够给投资者带来超额收益 D.推动市场价值判断体系的形成【答案】C 25、（2016 年真题）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?（）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议 B.对公司运作中存在的问题进行善后工作 C.监督整改措施的指定和落实 D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告【答案】B 26、LOF 基金份额的场内赎回申报单位为（）。A.100 份或其整数倍 B.500 份或其整数倍 C.1 元人民币 D.1 份基金份额【答案】D 27、基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5 B.20 C.10 D.7【答案】C 28、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（）。A.中国证监会 B.基金业协会 C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构【答案】A 29、实行后端收费模式的基金的赎回金额是（）。A.赎回总额 B.赎回总额-赎回费用 C.赎回总额-赎回费用-后端收费金额 D.以上都不是【答案】C 30、关于基金合同，下列说法错误的是（）。A.基金合同应当明确约定持有人大会的召开，议事规则等事项 B.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有分配权 C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息 D.基金合同中约定基金份额持有人对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼【答案】B 31、(2016 年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集 B.基金资产的投资运作 C.为投资者争取最大投资收益 D.基金资产保管【答案】D 32、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A.取得基金从业资格 B.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D.具有 5 年以上证券投资管理经历【答案】D 33、(2017 年)关于基金销售渠道的审慎调查，下列描述错误的是（）。A.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行 B.可接受被调查方提供的公开信息 C.无需对信息的适当性实施尽职甄别 D.可接受被调查方提供的非公开信息【答案】C 34、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.公募基金和各类非公募资产管理计划 D.集合资产管理计划【答案】C 35、（）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理【答案】B 36、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、（2017 年真题）下列关于 QDII 基金信息披露的表述中，错误的是（）。A.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息 B.开放申购、赎回后，应当在每个估值日当日披露基金份额净值和基金累计份额净值 C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告 D.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息【答案】B 38、基金招募说明书中不包含（）。A.基金投资目标、投资范围、投资策略 B.基金业绩比较基准、风险收益特征、投资限制 C.基金运作费用的费率水平、收取方式 D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】B 39、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括()。A.B.C.D.【答案】D 40、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险 B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行 D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】C 41、关于公司型基金的说法，错误的是（）。A.基金投资者是基金公司的股东 B.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 C.依据基金合同成立 D.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司【答案】C 42、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】D 43、(2016 年)关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化 B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的 C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范 D.职业道德属于基本道德规范【答案】C 44、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.总经理 B.股东会 C.董事会 D.董事长【答案】A 45、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D 46、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3 B.6 C.9 D.1【答案】A 47、1993 年，（）第一只 ETF标准普尔 500 存托仓单。A.英国 B.美国 C.加拿大 D.澳大利亚【答案】B 48、（2017 年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险 B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险 C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险 D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D 49、2007 年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会 B.证券投资基金业委员会 C.基金公司会员部 D.基金业行会【答案】C 50、证券公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】C