题库综合试卷A卷附答案期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

题库综合试卷题库综合试卷 A A 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库法规自测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】D 2、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。A.1；1 B.3；3 C.5；5 D.10；10【答案】B 3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先；公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 4、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 5、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C 6、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会 B.组织协调专门委员会的工作 C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告 D.主持期货交易所的日常工作【答案】D 7、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B.期货交易管理条例 C.期货公司管理办法 D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A 8、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约【答案】D 9、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 10、普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A.电话 B.书面 C.短信 D.微信【答案】B 11、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务【答案】A 12、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 13、期货公司申请设立分支机构，应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 14、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为 3 年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 15、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A.先执行并向中国证监会报告 B.先执行并向期货公司董事会报告 C.抵制并立即向期货公司高级管理人员或董事会报告 D.抵制并立即向中国证监会报告【答案】C 16、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度 B.结算准备金制度 C.风险准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】A 17、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会 B.董事会 C.总经理 D.理事会【答案】A 18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 19、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事 B.纪律 C.民事 D.行政【答案】B 20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 21、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 22、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.2 B.3 C.4 D.6【答案】B 23、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准 B.中国期货业协会规定的保证金标准 C.期货交易所规定的保证金标准 D.结算协议规定的保证金标准【答案】D 24、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 25、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起 2 年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除【答案】D 26、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】C 27、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。A.期货公司风险资本准备=主要业务规模 x 风险系数 B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模 x 风险系数 C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定 D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】B 28、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】C 29、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户 B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C 30、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 31、期货交易所章程应当载明下列（）事项。A.所有业务制度 B.管理人员的职责明细 C.章程修改时间 D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】D 32、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利 6000 元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某 3000 元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（）规定。A.向客户提供虚假成交回报 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易 C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金 D.以上都不是【答案】B 33、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。A.遵纪守法 B.恪守诚信 C.严于律己 D.严守秘密【答案】B 34、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】C 35、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书 B.作出行政处罚 C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚 D.及时移送中国证监会处理【答案】D 36、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门 B.中国期货业协会和财政部门 C.期货交易所和财政部门 D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】A 37、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告。A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 38、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.期货业协会 B.中国证监会.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会.商务部【答案】B 39、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 40、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码 B.客户统一开户编码 C.客户姓名或者名称 D.客户联系方式【答案】C 41、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理 B.行政管理 C.业务管理 D.监督管理【答案】A 42、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额【