2022-2023年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案

20222022-20232023 年期货从业资格之期货法律法规基础试题年期货从业资格之期货法律法规基础试题库和答案库和答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 2、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权 B.违规 C.违法 D.委托【答案】A 3、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】D 4、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 5、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 6、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 7、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户利益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（）。A.2800 万元 B.2700 万元 C.2900 万元 D.2100 万元【答案】B 8、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 9、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、A.5 日 B.10 日 C.3 日 D.15 日【答案】C 10、有权指定交割仓库的是（）。A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.期货交易所【答案】D 11、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 12、2015 年 2 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2015 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司口头通知控股股东 B.期货公司书面通知全体股东 C.期货公司在股东会上予以报告 D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】B 13、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 14、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 2 亿元，该证券公司拟以 17 亿元人民币，以及经评估价为 3000 万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本 B.方案不符合规定，货币出资比例过低 C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 D.方案符合规定【答案】C 15、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 16、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理 B.相互独立、共同管理 C.相互独立、分别管理 D.相互混合、共同管理【答案】C 17、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。A.工作人员工资 B.分支机构业务 C.交易账户和客户编码 D.营业场所和设施的相关费用【答案】B 18、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1 倍以上 5 倍以下 B.3 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 3 倍以下 D.1 倍以上 8 倍以下【答案】A 19、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 20、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 21、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员 B.交易结算会员和全面结算会员 C.全面结算会员和特别结算会员 D.特别结算会员和限制结算会员【答案】C 22、取得期货从业资格考试证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货从业协会申请从业资格。A.协会授权机构 B.期货交易所 C.其所在期货经营机构 D.其本人【答案】C 23、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证监会【答案】D 24、（）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C 25、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B.参加协会组织的专项后续执业培训 C.自我反省，公开道歉 D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】B 26、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 27、（）应当明确规定首席风险官的任期.职责范围.权利义务.工作报告的程序和方式。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货公司章程 D.期货业协会【答案】C 28、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质【答案】A 29、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 30、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 31、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 32、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A.当日 B.次日 C.下一交易日 D.下两交易日【答案】C 33、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 34、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事 B.行政 C.刑事 D.经济【答案】A 35、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。A.无须进行风险调整 B.相应核减净资本金额 C.在风险监管报表附注中予以说明 D.相应核增净资本金额【答案】B 36、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 37、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.会员的交割和结算制度 D.会员资格及其管理办法【答案】C 38、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易 B.期货保证金 C.期货结算 D.期货准备金【答案】C 39、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 40、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 41、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所【答案】B 42、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 43、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元。A.1 B.5 C.10 D.12【答案】D 44、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部【答案】B 45、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金 D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D 46、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】A 47、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 48、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2 年 B.6 个月 C.1 年 D.3 个月【答案】D 49、通过期货从业资格考试的，可以取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会及其派出机构 D.国家人事部门【答案】A 50、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生 10%以上变化的业