2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案二

20222022-20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟试题年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案二含答案二 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列有关金融期货的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、武士债券的面值为()。A.美元 B.日元 C.港币 D.欧元【答案】B 3、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院【答案】B 4、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D 5、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.【答案】A 6、证券交易所归属（）直接管理。A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.省级人民政府【答案】B 7、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 8、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的（）记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。A.、B.、C.、D.、【答案】A 10、基金托管人的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、开放式基金在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。A.75 B.85 C.95 D.90【答案】C 12、2005 年 5 月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、金融衍生工具的基础变量包括（）。A.B.C.D.【答案】D 14、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 15、证券委托中，非柜台委托的形式主要有().A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III【答案】A 16、在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.B.C.D.【答案】C 17、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.基金运作方式不同【答案】D 18、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（）A.B.C.D.【答案】D 19、以下说法不正确的是（）。A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 C.证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 D.证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格【答案】B 20、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检查委员会【答案】D 21、未来中国金融体系改革的重点包括以下几个方向（）。A.B.C.D.【答案】A 22、（2021 年 12 月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具 B.中介性货币政策工具 C.选择性货币政策工具 D.具体货币政策工具【答案】C 24、按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券自律管理机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、（2020 年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金 B.客户证券 C.自有资金或证券 D.借入的资金或证券【答案】C 26、证券业协会监事长由（）。A.监事会在当选的监事中选举产生 B.会员单位推荐产生 C.会员大会选举产生 D.中国证监会指定【答案】A 27、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、（2020 年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（）。A.既可以发行股票，也可以发行债券 B.不可以发行股票，但可以发行债券 C.可以发行股票，但不可以发行债券 D.既不可以发行股票，也不可以发行债券【答案】A 29、当前 IAIS 主要在（）方面发挥着重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证 500 指数、沪深 300ETF 期权 B.上证 50ETF 期权、中证 500 指数 C.上证 50ETF 期权、沪深 300ETF 期权 D.中证 500ETF 期权、沪深 300ETF 期权【答案】C 31、我国基金的监管目标有（）。A.B.C.D.【答案】D 32、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券 B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务 D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算【答案】D 33、常用的市场风险限额包括（）。A.B.C.D.【答案】D 34、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票名称不同 B.股票编号不同 C.股票的记载方式不同 D.股东权利不同【答案】C 35、（2019 年真题）记账式国债发行采用（）方式。A.承购包销 B.承购代销 C.承购分销 D.竞争性招标【答案】D 36、（2018 年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式【答案】A 37、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。A.证券交易的唯一受托人 B.证券交易的任意受托人 C.证券交易的多个受托人 D.证券发行的唯一受托人【答案】A 38、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 39、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 40、2020 年 7 月 10 日，中国证监会发布公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），于 2020 年（）起开始执行。A.8 月 1 日 B.8 月 9 日 C.9 月 1 日 D.9 月 8 日【答案】A 41、下列关于委托受理的描述中，错误的是（）A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托 B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实 C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单 D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷【答案】C 42、人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、根据基金投资标的的不同，把基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A 44、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。A.主板市场 B.另类投资市场 C.专业证券市场 D.专业基金市场【答案】B 45、基金类投资者包括（）。A.B.C.D.【答案】D 46、（2018 年真题）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。A.B.C.D.【答案】C 48、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 49、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）。A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通专用资金账户【答案】D 50、下列不属于债权类资产的远期合约的是（）。A.定期存款单 B.股票价格指数的远期合约 C.短期债券 D.商业票据【答案】B 51、中国人民银行行使国家中央银行职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 52、（2020 年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断 B.不同于审批制、核准制 C.以信息披露为中心 D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A 53、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 54、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5 万 B.1 亿 C.2 亿 D.3 亿【答案】B 55、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。A.B.C.D.【答案】A 56、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 57、关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、（2018 年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券【答案】B 59、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】A 60、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B 61、以下不属于上海证券交易所的股价指数衍生出来的指数是（）。A.行业指数 B.主题指数 C.风险指数 D.策略指数【答案】C 62、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】D 63、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（）A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务 B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保 C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行转融通业务监督管理试行办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于 15 年 D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立