历年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷（含答案）

历年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试历年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 2、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A.证券交易所 B.中国证监会派出机构 C.中国证券业协会 D.证券业从业人员所在机构【答案】C 3、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险【答案】D 4、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易 B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B 5、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况 B.技术条件 C.市场风险 D.政策法规环境【答案】A 7、融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（）等风险。A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险【答案】B 8、证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务负责人【答案】D 9、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展 C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定 D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】C 10、有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。A.13 B.23 C.12 D.34【答案】A 11、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D 12、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.112 个月 B.312 个月 C.612 个月 D.1224 个月【答案】B 13、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务 D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D 14、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】C 16、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A 17、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B.公司股权结构的重大变化 C.公司分配股利或者增资计划 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任【答案】A 18、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 19、变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 21、根据中国证券业协会诚信管理办法，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。A.8 B.3 C.10 D.5【答案】D 22、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务 C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理 D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A 23、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日【答案】A 24、下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 25、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】D 26、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 27、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 28、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务 B.股票投资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券业务【答案】C 29、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。A.3 B.9 C.12 D.6【答案】D 30、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。A.重大行政 B.监管谈话 C.刑事处罚 D.自律管理【答案】A 31、设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.董事长【答案】A 32、证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起 5 个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。A.B.C.D.【答案】C 33、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C 34、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.可由财务负责人担任 C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效 D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C 36、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由()出其验资报告。A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 D.律师事务所【答案】C 37、内幕信息的知情人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 38、下列违规披露信息的情形中，应承担刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】C 39、证券公司资本杠杆率不得低于()。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A 40、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款 A.300 万元以上 600 万元以下 B.30 万元以上 300 万元以下 C.100 万元以上 600 万元以下 D.200 万元以上 2000 万元以下【答案】D 41、下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.B.C.D.【答案】D 43、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IV B.II、IV C.I、II、III、IV D.I、II【答案】C 44、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、（2017 年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役 C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉 D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉【答案】D 46、除合伙协议另有约定外，合伙企业的（）事项应当经全体合伙人一致同意。A.B.C.D.【答案】D 47、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.12 B.23 C.34 D.45【答案】B 49、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 50、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 51、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】A 52、(2019 年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。A.利率期货 B.货币期货 C.欧洲期货 D.欧元期货【答案】B 53、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 54、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。?A.投资咨询机构 B.证券交易所 C.证券业协会 D.资信评级机构【答案】B 55、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】B 56、根据证券公司监督管理条例下列关于客户资产保护的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放 B.客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司 C.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金 D.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金【答案】C 57、下列选项中，不属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.证券公司治理准则 B.区域性股权市场信息报送指引 C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定 D.证券公司内部控制指引【答案】C 58、因违反法律、行政法规或者中国证监会