肖特基二极管公司企业风险管理制度_参考

泓域/肖特基二极管公司企业风险管理制度 肖特基二极管公司 企业风险管理制度 目录 一、 项目概况 3 二、 产业环境分析 5 三、 半导体封测行业市场发展情况 6 四、 必要性分析 7 五、 中心趋势测量 8 六、 变动程度的测定 9 七、 概率的基本概念 11 八、 损失频率的估计 13 九、 人力资源风险管理的主要内容 16 十、 人力资源风险管理过程 21 十一、 流程风险的应对 27 十二、 流程风险的特征 28 十三、 内部技术风险的特征 29 十四、 信息系统风险及其管理 30 十五、 评价损失程度的几个概念 31 十六、 确定风险评价标准需要考虑的因素 32 十七、 影响风险评价的因素 35 十八、 风险评价的目标 37 十九、 风险价值法（VaR） 38 二十、 风险度评价法 44 二十一、 公司简介 45 二十二、 人力资源配置 46 劳动定员一览表 47 二十三、 SWOT分析 48 一、 项目概况 （一）项目基本情况 1、承办单位名称：xx有限公司 2、项目性质：新建 3、项目建设地点：xxx 4、项目联系人：程xx （二）主办单位基本情况 未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”的企业责任，服务全国。 公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。 公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。 （三）项目建设选址及用地规模 本期项目选址位于xxx，占地面积约12.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。 （四）项目总投资及资金构成 本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资4397.76万元，其中：建设投资3575.91万元，占项目总投资的81.31%；建设期利息89.39万元，占项目总投资的2.03%；流动资金732.46万元，占项目总投资的16.66%。 （五）项目资本金筹措方案 项目总投资4397.76万元，根据资金筹措方案，xx有限公司计划自筹资金（资本金）2573.43万元。 （六）申请银行借款方案 根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额1824.33万元。 （七）项目预期经济效益规划目标 1、项目达产年预期营业收入（SP）：8600.00万元。 2、年综合总成本费用（TC）：6930.50万元。 3、项目达产年净利润（NP）：1219.78万元。 4、财务内部收益率（FIRR）：20.11%。 5、全部投资回收期（Pt）：6.02年（含建设期24个月）。 6、达产年盈亏平衡点（BEP）：3483.85万元（产值）。 （八）项目建设进度规划 项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需24个月的时间。 二、 产业环境分析 实现地区生产总值xx万亿元、增长xx%，总量排名全国城市第xx、上升xx位，全社会固定资产投资增长xx%，社会消费品零售总额增长xx%，一般公共预算收入同口径增长xx%，城乡居民人均可支配收入分别增长xx%、xx%。xx年地区生产总值增速继续保持高于区域态势，一般公共预算收入同口径增速与经济增长趋势基本一致，就业局势保持总体稳定，万元地区生产总值能耗、主要污染物排放进一步降低。 三、 半导体封测行业市场发展情况 全球半导体封装测试行业在经历2015年和2016年短暂回落后，2017年首次超过530亿美元，2018年、2019年实现稳步增长。2020年以来国内半导体产业迎来加速增长阶段，智能家居、5G通讯网络以及数码产品等需求不断增长，叠加疫情导致的全球半导体供应链失衡，国内集成电路产业迎来快速发展阶段，国内集成电路产业加速增长。从封测市场结构看，半导体封测行业主要以集成电路封测为主，封测市场数据主要以集成电路封测为主要统计口径。据中国半导体行业协会统计，2020年中国集成电路产业销售额为8，848亿元，较去年同期增长17%，其中集成电路设计业销售额为3，778．4亿元，较去年同期增长23．3%；制造业销售额为2，560．1亿元，较去年同期增长19．1%；封装测试业销售额2，509．5亿元，去年同期增长6．8%。2021年1-6月中国集成电路产业销售额为4，102．9亿元，同比增长15．9%，其中，集成电路设计业同比增长18．5%，销售额为1，766．4亿元；集成电路制造业同比增长21．3%，销售额1，171．8亿元；集成电路封装测试业同比增长7．6%，销售额为1，164．7亿元。 国内封测市场不断扩容，未来五年有望实现两位数以上增长。随着消费类电子、汽车电子、安防、网络通信市场需求增长，我国封测市场规模不断增长。据新材料在线数据显示，预计2021-2025年中国半导体封测市场规模从2，900亿元增长至4，900亿元，年复合增长率达14．01%。未来随着下游市场应用需求增长和封装技术的不断进步，中国半导体封装测试行业未来市场广阔。 国内封测行业市场蓬勃发展，多层次竞争格局已形成。根据芯思想统计数据显示，2020年中国大陆厂商长电科技、通富微电和华天科技跻身全球封测厂商前十，以长电科技、通富微电和华天科技为代表的国内龙头封测厂商在数字电路、模拟电路等多领域与日月光、安靠科技等国际封测企业开展竞争。同时，以蓝箭电子、气派科技、银河微电为代表的厂商，以封测技术为主开展业务，逐步量产DFN/QFN等接近芯片级的封装，满足市场对轻、薄产品的需求，同时能够抓紧市场机遇不断在倒装技术（Flip-Chip）、系统级封装等领域提升自身技术实力。 四、 必要性分析 1、提升公司核心竞争力 项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。 五、 中心趋势测量 中心趋势测量是确定风险概率分布中心的重要方法。在各种不同的测量方法中，主要有以下几种方法。 （一）算术平均数 算术平均数是指用平均数表示的统计指标，分为总体的一般平均指标和时序平均指标。一般平均指标是指同质总体内某个数量标志（在一定时间内）的平均值；时序平均指标是某一个统计指标在不同时间的数量平均值。 （二）加权平均数 加权平均数（期望值）是用每一项目或事件的概率加权平均计算出来的。 （三）中位数 衡量损失、预测损失的另一种方法是计算中位数。中位数也称值，位于数据的中心位置。 （四）众数 众数是一种根据位置确定的平均数。顾名思义，众数就是分布数列中最常出现的变量值，即频数或频率最大的变量X的观测值。数列中最常出现的变量的观测值说明该变量观测值最具有代表性，因此以之反映变量的一般水平。 众数具有这样的特点：①众数是一种位置平均数，它不受数列中各单位变量观测值的影响，因此难以准确地反映数列变量观测值的平均水平。但是，当数列中有异常变量观测值时，它不受数列两端异常变量观测值的影响，增强其作为变量观测值数列的一般水平的代表性。②由于众数是频数最大的变量观测值，因此，当分布数列没有明显的集中趋势而趋于均匀分布的情况下，就无众数可言了。③如果分布数列有多个众数出现就应重新分组，或将各组频数依序双双合并，求得一个有明显集中趋势的分布数列，然后再确定众数。 六、 变动程度的测定 衡量风险大小取决于不确定性的大小，取决于实际损失偏离预期损失的程度，而不确定性的大小可以通过对发生损失距离期望的偏差来确定，即风险度。风险度是衡量风险大小的一个数值，这个数值是根据风险所致损失的概率和一定规则的计算得到的。风险度越大，就意味着对将来越没有把握，风险就越大；反之，风险就越小。 （一）方差和标准差 对于随机变量X，如果X1，X2，……，Xn是随机变量的n个观测值，`X是随机变量的算术平均数，称（Xi-`X）2（i=1,2,…,n）为观测值Xi的平方偏差，称（X1-`X）2，（X2-`X）2，...... ，（Xi- `X）2的算术平均数为这组数据的平均平方偏差，简称方差（或均方差）。 方差的算术平方根是标准差或根方差。 标准差是衡量测量值与平均值离散程度的尺度，标准差越大，数据就越分散，损失波动的幅度就越大，较大损失出现的可能性就越大。 （二）变异系数 风险的稳定性可以通过变异系数反映出来。变异系数越大，风险的稳定性越弱，风险也就越大；相反，风险的稳定性越强，损失的风险越小。变异系数是标准差与均值或期望值的比例，也称标准差系数或平均偏差系数。 风险衡量中，风险的稳定性对衡量具有重要意义。某一事故偏离预期损失的方差越大，管理人员就越担心，损害也就越大。对变异系数的大小没有统一的规范，可以根据需要在一定幅度内灵活确定。一般情况下，变异系数越小，则偏差就越小，据此制定的风险管理策略就越可靠，重大风险事故发生的可能性就越小。 （三）偏态 前面讲过平均数与中位数的概念，在这两个指标相等的情况下，变量的频数分布呈对称分布，即没有偏态。 当中位数与平均数不相等时，分布就会出现偏态。当中位数大于平均数时，表明分布聚集于左边而向右边偏斜。当中位数小于平均数时，表明分布聚集于右边而向左边偏斜。 七、 概率的基本概念 随机事件可能导致不同的结果发生，各种结果发生的可能性可能相同，也可能不同。问题是如何度量随机事件中各种不同结果发生可能性的大小。在统计学中，用“概率”这样一个概念来度量随机事件中某一结果发生的可能性大小。随机事件中某一结果发生的次数占所有结果发生的次数的比率就是该结果发生的概率。 损失概率越高，表明事故发生越频繁；损失概率越低，表明事故很少发生。在运用概率衡量风险时，应该考虑以下几方面的因素。①运用概率衡量风险是在假设风险发生事件的条件不变的情况下估算的。如果发生风险事故的条件发生变化，则根据以往发生事故统计资料预测的风险，就不一定代表未来风险事故发生的情况。②确定风险事件的观察期。一般来说，观察现实风险事故发生的资料，需要确定一个考察期。考察期限越长，越能够说明发现事故发生的大致情况；考察期限越短，越无法说明风险事故发生的大致情况。③风险的衡量具有时间单位的限制。如果选择20年的风险事故统计资料作为观察期，估算每年发生风险事故的概率，则损失的概率就是每年损失的平均值。④损失的大致范围。确定损失频率或者损失程度的大致范围，实际上是确定事故造成损失的大致范围，确定事故的期望损失和最大可能损失。 概率有古典概率、试验概率和主观概率之分。古典概率的方法是当随机事件中各种可能发生的结果及其发生的次数都可以由演绎或外推法得知，因此无须任何统计试验即可计算各种可能发生结果的概率的一种方法。按古典概率方法计算的概率，称为古