2022年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷（附答案）

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是()A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任 B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质 C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外 D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利【答案】B 2、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D 5、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、以下说法中错误的是（）。A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款【答案】C 7、发生异常情况的，交易各方可以按业务协议约定的（）等方式来处理。A.B.C.D.【答案】C 8、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 9、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D 10、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 11、期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 12、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师 B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起 5 个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案 C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记 D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记【答案】A 13、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A 14、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】D 15、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】C 16、证券登记结算机构设立的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A 17、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 18、期货公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 19、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.7 B.10 C.14 D.20【答案】D 20、(2018 年真题)下列属于基金销售机构的是（）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会【答案】C 21、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 22、我国 2021 年 4 月 19 日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（A.上海期货交易所 B.郑州商品交易所 C.大连商品交易所 D.广州期货交易所【答案】D 23、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15 B.10；15 C.5；10 D.10；20【答案】C 24、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。A.B.C.D.【答案】C 25、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1 B.5 C.10 D.15【答案】B 26、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖 B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C 27、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（）人。A.5，3 B.3，3 C.2，3 D.3，5【答案】B 29、(2019 年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务 B.转融通业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务【答案】B 31、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议 B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容 D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B 32、证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.工商管理局【答案】B 33、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、证券公司另类子公司应当于每年结束后（）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.4 个月【答案】D 35、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 36、证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、(2018 年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。A.B.C.D.【答案】C 38、上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件【答案】D 39、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循()原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会【答案】B 41、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内披露半年度报告。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 42、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。A.证券公司注册资本最低限额为人民币 1000 万元 B.证券公司注册资本不得为非货币财产出资 C.证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同 D.证券公司的注册资本可以是认缴资本【答案】C 43、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.1 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】A 44、（2017 年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 45、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令 B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议 C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况 D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】A 46、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、（2016 年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.300【答案】C 50、证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 51、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单 C.公司的实际控制人 D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况【答案】A 52、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（）A.信息技术安全管理及信息技术审计 B.信息技术合规与风险管理 C.报告期内信息技术治理 D.选择信息技术服务机构开展合作情况【答案】D 53、（2017 年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5【答案】A 55、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 56、证券经纪业务中，客户的保密资料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 57、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客