2023年证券从业之金融市场基础知识能力模拟检测试卷A卷（附答案）

20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力模拟检测年证券从业之金融市场基础知识能力模拟检测试卷试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、（2020 年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5 B.3 C.2 D.1【答案】C 3、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金的全部资产及负债【答案】D 4、下列各项中，（）属于中央银行直接信用控制的具体手段。A.I、III B.I、IV C.I、IV D.、IV【答案】B 5、既是基金的当事人，又是主要的服务机构的是（）?A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构【答案】C 6、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品【答案】B 7、关于收益公司债券，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表 B.损益表 C.所有者权益变动表 D.现金流量表【答案】A 9、（2021 年真题）“金融加速器”理论认为（?）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况 B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱 C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响 D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济【答案】C 10、所谓最优 5 档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（）依次成交，未成交部分自动撤销。A.最优 5 个价位的申报队列 B.所有申报队列 C.由高到低队列 D.由低到高队列【答案】A 11、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先 B.利息税前扣除 C.无管理决策权 D.无固定赎回期限【答案】D 12、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】D 14、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。A.B.C.D.【答案】B 18、（2019 年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段 B.经济手段 C.司法手段 D.法律手段【答案】B 19、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露 B.运作信息披露 C.临时信息披露 D.募集信息披露【答案】A 20、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（）。A.一般合伙企业 B.有限合伙企业 C.股份有限公司 D.有限责任公司【答案】C 21、区域性股权市场投资者可以有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 23、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1 亿元 B.0.2 亿元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】B 24、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。A.B.C.D.【答案】D 25、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所 B.国家税务部门 C.中国结算公司 D.国家财政部门【答案】C 26、基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、根据我国证券公司监管实践，以（）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定运行的重要指标工具。A.经济资本 B.实收资本 C.净资本 D.账面资本【答案】C 28、将金融市场划分为一级市场和二级市场的标准是（）。A.交易工具 B.发行流通性质 C.交割方式 D.金融资产的种类【答案】B 29、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、国际债券的发行人主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司在遇到（）情形时，应当开展专项或综合压力测试。A.B.C.D.【答案】D 32、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。A.10 B.20 C.15 D.5【答案】A 33、（2021 年真题）在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（?）制度。A.T+2 B.T+0 C.T+7 D.T+1【答案】D 34、短期国库券的特点包括（）。A.、B.C.、D.【答案】A 35、关于证券投资基金作用的说法中，错误的是()。A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B.基金的发展有利于证券市场的稳定 C.起到了丰富和活跃证券市场的作用 D.缩小了证券市场的交易规模【答案】D 36、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。A.中国人民银行股份 B.股份制商业银行 C.证券公司 D.大型商业银行【答案】D 37、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 38、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量 B.委托价格限制 C.买卖证券的方向 D.委托时效限制【答案】C 39、上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，其组织机构的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】A 40、2005 年 5 月，中国人民银行发布（），允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、证券公司申请 IB 业务资格，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 42、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会 B.理事会 C.监事会 D.其他专门委员会【答案】A 43、刘某是 S 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 200 万元，2018 年 12月 31 日，S 公司对每 10 股送 2 股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220 万元 B.240 万元 C.200 万元 D.180 万元【答案】C 44、资本外逃可能在（）情况下发生。A.B.C.D.【答案】C 45、关于基金资产估值，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为 1%1.5%，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C 47、（2019 年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益 B.证券账户、结算账户的设立 C.证券的存管和过户 D.证券持有人名册登记【答案】A 48、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.II、IV【答案】C 49、下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券 B.股票、债券、基金 C.基金、股票、债券 D.基金、债券、股票【答案】A 50、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中国证监会发布的关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见 B.中国证监会发布的科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和科创板上市公司持续监管办法（试行）C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则 D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容【答案】C 51、（2018 年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 52、()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.封闭式基金【答案】D 53、（2021 年真题）证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（?）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A 54、保险公司申请募集次级债，应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 55、以下关于股票的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 56、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等 B.金融债券的期限以短期较为多见 C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些 D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B 57、（2019 年真题）证券市场监督的意义在于（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 58、证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划 B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托 D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】D 59、（2020 年真题）某投资人赎回某基金 1 万份份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05%。假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）。A.10497.5 元 B.10347.5 元 C.10227.5 元 D.10447.5 元【答案】D 60、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日 B.2014 年 5 月 1 日 C.2015 年 5 月 1 日 D.2016 年 5 月 1 日【答案】B 61、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算。A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】C 62、（2018 年真题）（）是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N 股 B.H 股 C.红筹股 D.B 股【答案】C 63、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格 B.发行程序比较简单 C.登记核准的时间较长 D.发行费用较高【答案】B 64、IOB 系统的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A 65、凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 66、下列（）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。A.B.C.D.【答案】B 67、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B