2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷A卷（附答案）

20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷试卷 A A 卷（附答案）卷（附答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有 1 家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】A 2、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10 B.7 C.5 D.3【答案】C 3、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。A.B.C.D.【答案】A 4、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。A.1 B.10 C.50 D.60【答案】B 5、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.10 B.20 C.30 D.50【答案】C 6、按照证券监督管理条例的要求，证券公司内部董事人数占董事人数 1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/6 B.1/3 C.1/5 D.1/4【答案】D 7、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库 B.限制或者暂停部分期货业务 C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B 8、（2017 年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用 B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D 9、（2016 年真题）非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人【答案】B 10、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 11、证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是（）。A.证券公司应根据管理需要，合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素 B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法，测算压力情景下信用风险敞口暴露 C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况，结合自身风险承受能力，采取必要的应对措施，必要时实施应急预案 D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B 12、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（）内应至少进行一次复核。A.二年 B.五年 C.三年 D.半年【答案】C 14、(2018 年真题)记名股票的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 16、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 17、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改 B.追究刑事责任 C.出具警示函 D.监管谈话【答案】B 18、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 19、我国证券法规定的上市公司收购方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下 B.一百万元以上一千万元以下 C.二百万元以上二千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下【答案】C 21、某一证券投资者融资买入 1000 只股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B 22、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（），有效防范洗钱风险。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类 B.第二类 C.第三类 D.第四类【答案】B 25、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】A 26、下列哪一情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过 200 人 C.向特定对象发行证券累计不超过 200 人 D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过 200人【答案】C 27、下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.B.C.D.【答案】B 29、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备 3 年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B.合规管理人员不得兼任其他任何职务 C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在 15 人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】B 30、资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 31、按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】C 32、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70 元，时间是 13：35;乙的买进价为 10.40 元，时间是 13：40;丙的买进价为 10.75 元，时间是 13：55;丁的买进价为 10.40 元，时间是 14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁 B.丙、甲、乙、丁 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、甲、丙【答案】B 33、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 34、（2016 年真题）下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖 B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票 C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式 D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密【答案】C 35、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A 36、根据公司法的规定，股份有限公司发生下列情形时，不需召开临时股东大会的是()。A.董事人数不足公司章程规定人数的 23 B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的 13 C.持有公司股份 3%的股东请求 D.监事会提议召开【答案】C 37、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告（）。A.银监会 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行【答案】C 38、下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 39、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。A.从业人员不得开立股票账户 B.从业人员不得收受他人赠予的股份 C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作 D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【答案】D 40、下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D 42、证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A 43、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 44、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。A.B.C.D.【答案】A 45、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 46、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 47、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会 B.股东（大）会 C.经营管理主要负责人 D.分支机构负责人【答案】A 49、（2018 年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书【答案】D 50、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券登记结算机构【答案】C 51、下列选项中，说法正确的是()。A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任 B.受同一单位控制的 2 个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务 C