2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题A卷（含答案）

20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试题试题 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 9090 题）题）1、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利 B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案 C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D 3、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D 4、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利 B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额 C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等 D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同【答案】B 5、(2019 年真题)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。A.1 B.2 C.4 D.3【答案】B 6、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告【答案】C 7、公司的经营范围由()规定。A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会【答案】C 8、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。A.每年 B.三年 C.半年 D.两年【答案】A 9、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子【答案】B 10、（2020 年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 B.与被处置证券公司处置事项无利害关系 C.仍处于证券市场禁入期 D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形【答案】B 12、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】A 13、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录 B.投资经验 C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 D.自然人的家庭成员情况【答案】D 14、根据证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.4 月 30 日 B.2 月 30 日 C.5 月 30 日 D.6 月 30 日【答案】A 15、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 16、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。A.16 周岁高中以上 B.16 周岁大专以上 C.18 周岁高中以上 D.18 周岁大专以上【答案】C 18、基金监督机构包括()。A.B.C.D.【答案】A 19、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜 B.见证 C.微信 D.电话【答案】C 20、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。A.代销 B.助销 C.直销 D.包销【答案】A 21、(2019 年真题)收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】C 22、（2020 年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（）。A.出具警示函 B.纪律处分 C.认定为不适当人选 D.监管谈话【答案】B 23、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。A.B.C.D.【答案】D 24、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况 B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况 C.参股及控股情况 D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】B 25、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。A.B.C.D.【答案】D 26、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有（）。A.国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料 B.限制或者暂停部分期货业务 C.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告 D.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒【答案】B 27、依据证券期货投资者适当性管理办法，下列属于第二类专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、公开发行公司债券筹集的资金可用于（）。A.非生产性支出 B.生产性支出 C.弥补亏损 D.核准之外的用途【答案】B 29、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院 B.人民政府 C.国务院证券监督管理机构 D.证券业协会【答案】C 30、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年【答案】D 32、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A 33、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。A.B.C.D.【答案】C 34、（2020 年真题）根据期货交易管理条例，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、根据中华人民共和国证券法规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。A.40 B.25 C.30 D.15【答案】C 36、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】C 37、按照证券公司监督管理条例第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】A 38、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。A.B.C.D.【答案】B 39、证券公司内部董事人数占董事人数 1/5 以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。A.1/5 B.1/4 C.1/2 D.1/3【答案】B 40、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。A.B.C.D.【答案】D 41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在 100 万元的 B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的 20的 C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的 40的 D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续 12 个月的累计数额占净资产 60【答案】B 42、我国现行的公司法全文共十三章，二百一十八条，它是为（）制定的。A.B.C.D.【答案】C 43、证券公司从事证券自营业务必须使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、根据证券法，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】B 45、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理公司的从业人员【答案】D 46、下列属于证券自营买卖的对象的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 48、基金托管人应当履行的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A 49、法律关系的特征不包括（）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系 B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系 C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系 D.法律关系是法律主体之间的社会关系【答案】C 50、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A.B.C.D.【答案】A 51、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 52、证券公司