证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷 B B 卷含卷含答案答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2020 年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。A.商品期货 B.外汇期货 C.股票价格指数期货 D.利率期货【答案】A 2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，19982003 年属于（）。A.早期探索阶段 B.规范发展阶段 C.创新发展阶段 D.稳步发展阶段【答案】B 4、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B 5、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场【答案】C 6、（2020 年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券 B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家 C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D 8、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权【答案】C 9、（2018 年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强 B.交易安全 C.灵活性高 D.收益性高【答案】B 10、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.内在价值、公司盈利状况 B.内在价值、供求关系 C.账面价值、公司盈利状况 D.账面价值、供求关系【答案】B 11、欧洲债券是指借款人（）。?A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【答案】B 12、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 13、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高 B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择 C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强 D.国债的利息收入可免纳个人所得税【答案】A 14、下列各项中，（）均属于风险管理策略。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C 17、公式 m=(C+D)(C+R)中，m 表示货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 19、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C 20、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势 B.股票价格高低 C.抗风险能力强弱 D.决策能力强弱【答案】A 21、SETS 系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）。A.B.C.D.【答案】C 22、在计算沪深 300 指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40 小于等于 50 时的加权比例为 50，自由流通比例为大于 50 小于等于 60 时的加权比例为 60，股票 A 的 A 股总股本为 8000 万元，非自由流通股本为4500 万元，则计算出的加权股本应为（）万元。A.4800 B.4200 C.4000 D.3600【答案】C 23、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（）A.认购期权的 Delta 值为正 B.认沽期权的 Vega 值为正 C.认购期权的 Rho 值为正 D.认沽期权的 Delta 值为正【答案】D 24、金融衍生工具的场外交易市场可分为（）两类。A.B.C.D.【答案】D 25、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 26、下列有关股利政策的说法，错误的是（）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值 B.股票价格与股利水平成反比 C.股利水平越高，股票价格越高 D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味着股利一定增加【答案】B 27、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D 29、根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D 31、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A.健全 B.合理 C.及时 D.独立【答案】C 32、（2020 年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 33、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（）。A.I、B.I、IV C.、IV D.I、【答案】A 34、我国证券登记结算制度包括哪些内容（）。A.B.C.D.【答案】C 35、下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性【答案】C 36、（2021 年真题）企业的组织形式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。A.B.C.D.【答案】A 38、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。A.实行贷款五级分类 B.最近三年没有重大违法、违规行为 C.核心资本充足率不低于 4%D.贷款损失准备计提充足【答案】C 39、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 40、（2018 年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金 B.契约型基金公司型基金 C.股权投资基金风险投资基金 D.主动型基金被动型基金【答案】B 42、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨 B.下跌 C.不变 D.可能上涨，可能下跌【答案】D 43、所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式 B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式 C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式 D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】C 45、（2020 年真题）下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 46、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.15 B.20 C.30 D.50【答案】D 47、在 QDII 制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 48、衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A.基金资产总值 B.基金负债 C.基金份额净值 D.基金资产净值【答案】C 49、（2021 年真题）关于企业直接融资，下列说法错误的是（?）。A.定向增发不会直接影响公司原股东利益 B.公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，以较低的成本筹集到所需要的资金 C.公开增发可以扩大股东人数，分散股权 D.发行短期债券是企业补充流动资金的重要手段【答案】A 50、深圳证券交易所于（）正式营业。A.1990 年 8 月 3 日 B.1992 年 6 月 3 日 C.1989 年 5 月 3 日 D.1991 年 7 月 3 日【答案】D 51、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 52、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A 53、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券 B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券 D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A 54、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C 55、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（）。A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等 B.金融债券的期限以短期较为多见 C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些 D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券【答案】B 56、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金 B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告 C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C 57、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 58、（2018 年真题）凭证式国债的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 59、（2021 年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 60、证券发行与承销管理办法第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东 B.配售当日登记在册的 C.股权登记日登记在册的 D.目前登记在册的所有【答案】C 61、（2019 年真题）下列不属于金融期货功能的是（）。A.套期保值 B.价格发现 C.消除风险 D.投机【答案】C 62、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3 B.4 C.5 D.10【答案】C 63、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 64、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行 B.国家开发银行 C.交通银行 D.建设银行【答案】A 65、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的