2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库附答案（考试直接用）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库精选题库附答案（考试直接用） 第一部分 单选题(50题) 1、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。 A.5 B.8 C.10 D.15 【答案】： A 2、刘某为某期货公司从业人员，在得知乙期货公司给中间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执行行为准则是（　　） A.除所在机构以外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.不再在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 【答案】： A 3、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。 A.当天 B.当月 C.一定时期内 D.以上都不对 【答案】： C 4、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度 【答案】： C 5、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。 A.中国证监会 B.所在地人民法院 C.期货业协会 D.财政部 【答案】： A 6、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。 A.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案 【答案】： B 7、使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 A.保障基金管理机构 B.中国证监会和保障基金管理机构 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 8、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 9、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。 A.结算账户 B.交易账户 C.交易编码 D.结算编码 【答案】： C 10、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门 【答案】： B 11、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。 A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类 B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类 C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类 D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类 【答案】： B 12、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 13、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 14、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。 A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务 C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准 D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准 【答案】： D 15、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。 A.董事长 B.总经理 C.董事会秘书 D.董事 【答案】： C 16、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。 A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任 【答案】： B 17、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。 A.客户 B.会员 C.员工 D.股东 【答案】： B 18、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 19、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。 A.资产减值准备 B.净资产减值准备 C.期货风险准备金 D.期货保证金减值准备 【答案】： A 20、（　　）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。 A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.期货公司 D.中国期货业协会 【答案】： A 21、期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.认真审核投资者开户申请材料 C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求 D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 【答案】： C 22、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。 A.80% B.120% C.150% D.180% 【答案】： B 23、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.6个月 B.8个月 C.1年 D.3年 【答案】： C 24、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某 B.罗某 C.王某 D.赵某 【答案】： B 25、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： B 26、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.10 【答案】： C 27、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定 【答案】： D 28、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪 D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任 【答案】： A 29、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： A 30、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人 【答案】： A 31、依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。 A.中国期货业协会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构 【答案】： D 32、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。 A.10% B.20% C.30% D.50% 【答案】： B 33、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。 A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 B.客户自己承担 C.期货公司与客户平均分担 D.期货公司与客户自行协商 【答案】： A 34、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.中国期货业协会及其派出机构 【答案】： A 35、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（　　）。 A.25% B.50%