2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库带答案（典型题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库内部题库带答案（典型题） 第一部分 单选题(50题) 1、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济 【答案】： C 2、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（ ）处理。 A.中国证券监督管理委员会 B.检察院 C.中国证券监督管理委员会派出机构 D.公安部 【答案】： A 3、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（　　） A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院财政部门 【答案】： C 4、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 5、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信 【答案】： C 6、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。 A.资产管理业务 B.经纪业务 C.中间介绍业务 D.融资融券业务 【答案】： C 7、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 A.重大投资计划 B.风险事项资料 C.工作资料 D.商业秘密和客户信息 【答案】： D 8、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】： C 9、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书 【答案】： C 10、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对( )的期货从业人员提出的。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： C 11、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。 A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应在中国期货业协会注册 D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 【答案】： A 12、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】： B 13、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额 【答案】： A 14、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 A.结算会员 B.交易结算会员 C.全面结算会员 D.非结算会员 【答案】： C 15、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 【答案】： D 16、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。 A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任 【答案】： B 17、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2次 B.连续2次 C.3次 D.连续3次 【答案】： B 18、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 【答案】： C 19、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。 A.1 B.3 C.5 D.10 【答案】： B 20、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元 B.990万元 C.802万元 D.1000万元 【答案】： C 21、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 22、根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： A 23、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。 A.相关的中国证监会派出机构 B.期货从业人员 C.期货从业人员主管领导 D.期货从业人员所在机构 【答案】： D 24、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。 A.法律 B.刑事 C.民事 D.经济 【答案】： C 25、 一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。 A.远期升水 B.远期贴水 C.即期升水 D.即期贴水 【答案】： B 26、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】： A 27、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 A.3 B.5 C.7 D.1.5 【答案】： A 28、期货公司风险监管指标不包括（ ）。 A.权益比率 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求 【答案】： A 29、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（　　）以上通过。 A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3 【答案】： C 30、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。 A.6100 B.6200 C.5800 D.6000 【答案】： C 31、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 32、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.银监会 D.所在地法院 【答案】： A 33、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月 【答案】： C 34、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。 A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月 【答案】： D 35、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元／吨，收盘价为1998元／吨，若每日价格最大波动限制为±3％，小麦最小变动价位为1元／吨。下列报价中()元／吨为下一个交易日的有效报价。 A.2061 B.2057 C.2010 D.1920 【答案】： C 36、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。 A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 【答案】： A 37、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。 A.营业执照 B.书面合同 C.责任自负承诺书 D.风险说明书 【答案】： D 38、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5