2022年期货从业资格之期货法律法规题库带解析答案

2022年期货从业资格之期货法律法规题库带解析答案 第一部分 单选题(50题) 1、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。 A.专户存储不得挪用 B.可流通的国债不可作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行 【答案】： B 2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（　　），并注意防范投资者的信用风险。 A.向所在机构报告 B.向期货交易所报告 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会 【答案】： A 3、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 4、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。 A.公司注册时 B.自产生经纪业务收入后 C.业务许可审批后 D.公司成立后 【答案】： B 5、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 A.所在期货经营机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： A 6、期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.期货交易所名义 B.保障基金名义 C.期货公司名义 D.期货投资者名义 【答案】： B 7、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A.20 B.30 C.60 D.90 【答案】： C 8、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。 A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体 【答案】： D 9、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A.过失 B.重大过失 C.故意 D.故意或者重大过失 【答案】： C 10、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前 B.事后 C.逐步 D.无需 【答案】： A 11、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。 A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 B.报告期货交易所 C.报告中国证监会派出机构 D.报告中国期货业协会 【答案】： A 12、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。 A.套利 B.基差 C.套期保值 D.对冲 【答案】： C 13、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。 A.电话 B.面谈 C.公证 D.书面 【答案】： D 14、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.国家外汇管理局 D.中国期货业协会 【答案】： D 15、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（　　）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货公司 【答案】： D 16、期货交易所的负责人由（ ）任免 A.中国期货业协会 B.国务院期货监督管理机构 C.中国银监会 D.商务部 【答案】： B 17、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（ ）。 A.调减净资产 B.增加负债 C.调减净资本 D.增加流动负债 【答案】： C 18、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。 A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格 C.证券销售人员资格 D.期货投资咨询资格 【答案】： A 19、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。 A.申请书 B.任职资格申请表 C.2名推荐人的书面推荐意见 D.期货从业人员资格 【答案】： D 20、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.1％ B.3％ C.4％ D.5％ 【答案】： D 21、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（ ）应当进行调查、给予纪律惩戒。 A.中国证监会 B.中国证监会及其派出机构 C.协会 D.商务部 【答案】： C 22、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。 A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户 【答案】： D 23、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50 B.100 C.200 D.180 【答案】： C 24、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 25、按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）提交书面报告。 A.全体董事 B.全体股东 C.全体董事和全体股东 D.总经理 【答案】： A 26、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（ ）账户中划拨。 A.期货保证金 B.公司资产 C.银行 D.公司股东 【答案】： A 27、为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（ ），制定《期货从业人员管理办法》。 A.《证券法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.《期货公司监督管理办法》 【答案】： B 28、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】： D 29、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。 A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40 【答案】： B 30、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。? A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚 【答案】： C 31、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务 【答案】： D 32、台格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（ ）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。 A.20 B.30 C.40 D.50 【答案】： C 33、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）。 A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格 【答案】： C 34、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（　　）。 A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估 【答案】： D 35、期货公司应当于月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 【答案】： C 36、（ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 A.期货交易所 B.中国证券监督管理委员会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.财政部 【答案】： B 37、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。 A.20万元以上100万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.1万元以上10万元以下