2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（考试直接用）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全附答案（考试直接用） 第一部分 单选题(50题) 1、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： D 2、期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： A 3、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。 A.交割 B.定价 C.签约 D.结算 【答案】： A 4、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。 A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务 C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务 D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务 【答案】： C 5、期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。 A.监控中心 B.证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： A 6、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（ ）。 A.具有本科以上学历 B.履行职责所必需的经营管理能力 C.良好的职业道德 D.诚实守信的品质 【答案】： A 7、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过。 A.1/3；2/3 B.1/2；1/3 C.1/2；2/3 D.1/3；1/3 【答案】： C 8、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。 A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 【答案】： A 9、（ ）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A.中国证监会 B.期货投资者保障基金管理机构 C.期货公司 D.期货交易所 【答案】： B 10、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（ ）。 A.C4 B.C5 C.C3 D.C7 【答案】： B 11、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。 A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交 【答案】： A 12、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 13、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 14、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）。 A.走私罪（共犯） B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪 【答案】： B 15、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3 B.5 C.6 D.8 【答案】： D 16、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务 【答案】： C 17、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。 A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款 【答案】： C 18、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　） A.监事长提议 B.中国证监会提议 C.总经理提议 D.1/4以上理事联名提议 【答案】： B 19、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（ ）起诉。 A.投资者住所地中级人民法院 B.交易所所在地中级人民法院 C.期货公司所在地中级人民法院 D.投资者户口所在地高级人民法院 【答案】： C 20、期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】： A 21、证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（ ）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.执业 B.从业 C.介绍业务 D.中间业务 【答案】： C 22、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.商务部 【答案】： B 23、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。 A.当日结算前 B.当日收盘前 C.前一交易日日终 D.前一个交易日平均 【答案】： C 24、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以( )。 A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金 【答案】： C 25、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A.3日内 B.5日内 C.当日结算前 D.当日结算后 【答案】： C 26、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（ ）。 A.视为期货公司对交易结算结果有异议 B.交易结算结果无效 C.等待期货公司对交易结算结果进行确认 D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认 【答案】： D 27、会员制期货交易所会员大会有( ）会员参加方为有效。 A.1/3以上 B.2/3以上 C.7/4以上 D.3/4以上 【答案】： B 28、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员。 A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构 【答案】： C 29、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（ ）。 A.前者必须大于后者 B.前者必须小于后者 C.应基本相当 D.应完全一致 【答案】： C 30、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。 A.3 B.5 C.7 D.15 【答案】： A 31、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告 A.人民法院 B.期货业协会 C.中国证监会 D.清算组 【答案】： C 32、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50 B.100 C.200 D.180 【答案】： C 33、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。 A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员进行公开谴责 【答案】： C 34、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。 A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险 【答案】： D 35、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　） A.先执行并向期货公司董事会报告 B.先执行并向中国证监会报告 C.抵制并及时向中国期货业协会报告 D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告 【答案】： D 36、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。 A.2007年2月7日 B.2007年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年4月15日 【答案】： B 37、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。 A.中国证监会派出机构的工作人员 B.某市商务局 C.某高校教授 D.证券市场禁止进入者 【答案】： C 38、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。 A.无须进行风险调整 B.相应核减净资本金额 C.在风险监管报表附注中予以