2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（巩固）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案（巩固） 第一部分 单选题(50题) 1、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会 【答案】： D 2、下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 【答案】： D 3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。 A.1 B.3 C.5 D.7 【答案】： C 4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额 【答案】： A 5、期货交易所设立分所，应当经（　　）批准。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.财政部 D.中国期货业协会 【答案】： A 6、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案 B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素 C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易 D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务 【答案】： C 7、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年 【答案】： C 8、期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。 A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构 【答案】： D 9、期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会 【答案】： A 10、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（ ）开展一次适当性自查。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年 【答案】： C 11、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本 【答案】： C 12、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。 A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时 B.期货公司变更投资经理 C.委托资产发生权属变更 D.期货公司更换了从业人员 【答案】： C 13、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。 A.自律管理 B.行政管理 C.监督管理 D.行业监管 【答案】： A 14、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。 A.44000 B.73600 C.170400 D.117600 【答案】： B 15、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。 A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地 【答案】： A 16、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 A.2／3；5 B.1／3；5 C.2／3；10 D.1／2；10 【答案】： C 17、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。 A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金 D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有 【答案】： D 18、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.当地工商管理部门 【答案】： A 19、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心 【答案】： B 20、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。 A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会 【答案】： D 21、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会 【答案】： A 22、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。 A.1个月至3个月 B.2个月至6个月 C.3个月至6个月 D.6个月至12个月 【答案】： D 23、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（ ）。 A.制定或者修改章程 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.制定或者修改交易规则 D.合约到期后进行实物交割 【答案】： D 24、会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。 A.均等份额 B.不同份额 C.不同规模 D.各种份额 【答案】： A 25、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。 A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益 【答案】： C 26、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。 A.2006年2月7日 B.2006年4月15日 C.2008年2月7日 D.2008年5月1日 【答案】： D 27、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，如果甲的指令已经入场成交，则对交易损失的说法正确的是（ ）。 A.期货交易所承担一部分 B.甲与期货公司各承担一部分 C.完全由期货公司承担 D.完全由甲承担 【答案】： C 28、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。 A.其自有资金账户 B.个人客户保证金账户 C.非结算会员保证金账户 D.特别结算会员保证金账户 【答案】： A 29、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。 A.期货公司住所地高级人民法院 B.期货交易所住所地高级人民法院 C.营业部住所中级人民法院 D.吴某住所地中级人民法院 【答案】： C 30、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。 A.3个工作日 B.7个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日 【答案】： A 31、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.5个月 【答案】： C 32、（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所 【答案】： A 33、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。 A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会 【答案】： B 34、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A.监事会 B.股东大会 C.董事会 D.员工代表大会 【答案】： C 35、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上3倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上2倍以下 【答案】： A 36、下列（ ）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。 A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 【答案】： D 37、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（　　）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰 【答案】： C 38、单一资产管理计划接受接受投资者合法持