2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版（基础题）

2022年期货从业资格之期货法律法规题库完整版（基础题） 第一部分 单选题(50题) 1、首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请。 A.5 B.10 C.20 D.30 【答案】： D 2、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。 A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 【答案】： D 3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】： B 4、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。 A.15分. 20分. 50分. 15分 B.15分. 20分. 40分. 25分 C.20分. 15分. 45分. 20分 D.20分. 15分. 50分. 15分 【答案】： A 5、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。 A.证券市场禁止进入者 B.某民营企业的工作人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.某国家机关 【答案】： B 6、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（　　）。 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权 B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任 C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任 【答案】： B 7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（　　）。 A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有3／4以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持 【答案】： C 8、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 9、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月， A.王某 B.甲期货公司 C.王某和甲期货公司承担连带责任 D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任 【答案】： A 10、 在点价交易中，卖方叫价是指()。 A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方 B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方 C.确定升贴水大小的权利归属卖方 D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方 【答案】： A 11、截至2015年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2015年第四季度的代理交易额为35亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（ ）中列支。 A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本 【答案】： D 12、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。 A.期货交易所根据期货公司风险状况 B.期货交易所根据期货公司盈利状况 C.中国证监会根据期货公司风险状况 D.中国证监会根据期货公司盈利状况 【答案】： C 13、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务。 A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.住所地中国证监会派出机构 D.期货交易所 【答案】： C 14、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（ ）。 A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称 B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样 C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样 D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样 【答案】： A 15、期货公司的交易保证金不足，又未能于（ ）追加保证金的，按交易规则的规定处理。 A.当日收盘前 B.下一交易日开盘前 C.当月结算前 D.期货交易所规定的时间 【答案】： D 16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（ ）。 A.相应核减净资本金额 B.全额扣减 C.全额加回 D.无须进行风险调整 【答案】： A 17、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。 A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先 【答案】： C 18、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　　）。 A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人 C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过 D.监事会设主席1人，副主席若干 【答案】： B 19、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（ ）。 A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本 【答案】： C 20、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。 A.2005年4月19日 B.2006年4月19日 C.2007年4月19日 D.2008年4月19日 【答案】： C 21、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。 A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷 【答案】： B 22、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（　　）。 A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置 【答案】： A 23、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格。 A.中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 【答案】： C 24、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。 A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度 【答案】： B 25、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。 A.监督期货公司其他高级管理人员 B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 C.审议期货公司的对外投资计划 D.期货公司的日常经营管理 【答案】： B 26、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。 A.25％ B.50％ C.10％ D.100％ 【答案】： C 27、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管 B.独立董事 C.副总经理 D.总经理助理 【答案】： C 28、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。 A.5 B.10 C.12 D.20 【答案】： C 29、期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。 A.1 B.5 C.3 D.2 【答案】： D 30、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】： C 31、下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度 【答案】： D 32、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题： A.中国证券监督管理委员会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.财政部 【答案】： B 33、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。 A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损 【答案】： D 34、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。 A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会 【答案】： B 35、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。 A.2 B.3 C.6 D.12 【答案】： B 36、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。 A.每日无负债 B.每周无负债 C.每月无负债 D.每年度无负债 【答案】： A 37、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。 A.5