2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全【黄金题型】

2022年期货从业资格之期货法律法规题库大全【黄金题型】 第一部分 单选题(50题) 1、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）万元。 A.901 B.990 C.802 D.1000 【答案】： C 2、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见。 A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】： C 3、《期货公司监督管理办法》第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上10倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【答案】： A 4、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。 A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定 【答案】： A 5、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。 A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案 B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告 D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 【答案】： D 6、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。 A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告 B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格 【答案】： A 7、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但（）的，客户应当承担相应的交易结果。 A.客户存在过错 B.客户交易指令未指明有效期限 C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易 D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向 【答案】： C 8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。 A.适度 B.效率 C.平均 D.公开、合理、有效 【答案】： D 9、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。? A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官 【答案】： D 10、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 A.中国证监会 B.期货公司所在地中国证监会派出机构 C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 D.中国期货业协会 【答案】： C 11、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（　　）。 A.维护投资者的合法权益 B.满足投资者的各项要求 C.量大限度维护投资者利益 D.为投资者创造最大收益 【答案】： A 12、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。 A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月15日 【答案】： A 13、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。 A.大学本科以上文化程度 B.高中以上文化程度 C.大学经济.投资等相关本科学历 D.初中以上文化程度 【答案】： B 14、在我国，期货交易应当在( )内进行。 A.商品交易市场 B.期货交易所 C.买卖双方约定的场所 D.交割仓库 【答案】： B 15、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7．9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.基金管理公司 【答案】： B 16、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（ ）。 A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有 B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户 C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有 D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持 【答案】： D 17、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（　　）。 A.期货公司应当将该人员免职 B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事 C.该人员仍然可以依法从事期货业务 D.期货公司应当将该人员开除 【答案】： D 18、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。 A.境外国籍人员 B.具有大专以上文化程度 C.具有完全民事行为能力 D.年满20周岁 【答案】： A 19、期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。 A.终止境内分支机构 B.终止境外期货类经营机构 C.变更住所 D.变更法定代表人 【答案】： B 20、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 A.1％ B.3％ C.4％ D.5％ 【答案】： D 21、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1 B.300；3；30；1 C.300；1；30；3 D.500；1；50；3 【答案】： B 22、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。 A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元 【答案】： B 23、期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件 【答案】： B 24、期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 A.客户代理人 B.期货公司经纪人 C.期货公司 D.客户 【答案】： C 25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（　　）． A.每半年开展一次 B.每两年开展一次 C.每三个月开展一次 D.每一年开展一次 【答案】： A 26、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（ ）批准。 A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会 【答案】： D 27、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（　　）. A.2年 B.4年 C.1年 D.3年 【答案】： D 28、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。 A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会会同财政部 C.中国证监会 D.财政部 【答案】： C 29、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5 B.10 C.15 D.30 【答案】： B 30、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.保证金监控中心 D.中国证监会及其派出机构 【答案】： D 31、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。则该企业( )。 A.净损失200000元 B.净损失240000元 C.净盈利240000元 D.净盈利200000元 【答案】： B 32、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会 【答案】： D 33、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免。 A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会 【答案】： A 34、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。 A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿 【答案】： B 35、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（ ）个月。 A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】： C 36、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己