内、外部审核控制程序

1 目的 规定内部质量管理体系审核的要求，确保质量管理体系持续地保持符合性和有效性，并为质量体系的改进提供依据。 2 范围 适用于公司质量管理体系内、外部审核的控制。 3 职责 3.1 质量管理部负责本程序的归口管理。负责内部审核过程的总体策划、组织和管理工作；负责编制《 年内部审核计划》、《内部审核实施计划》。 3.2 内部审核小组由内审员组成。负责编制和修订《内审检查表》；编制《内部审核报告》；实施内部审核及配合责任部门制定纠正和预防措施，并跟踪验证过程审核纠正和预防措施实施情况。 3.3 内部审核组长由管理者代表担任，负责《 年内部审核计划》、《内部审核实施计划》、《内审检查表》、《内部审核报告》的批准工作。 3.4 被审核单位负责配合审核小组实施内、外部审核，并对审核中查出的问题进行整改。 4审核人员要求 a) 了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； b) 了解适用的顾客特定要求； c) 了解标准中适用的与审核范围有关的要求； d) 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求； e) 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现的不符合项。 4 内部审核工作流程及内容 工作流程 工作说明 责任单位 相关的文件/记录 审核策划 4.1 年度内部审核策划 4.1.1 每年12月份由质量管理部根据风险、内外部绩效趋势和过程的关键程度编制下年度《 年内部审核计划》，报管理者代表批准。 4.1.2 内部审核频次的确定 内部审核的频次为每年至少1次，覆盖质量管理体系的全部条款和所有部门，需要时可以适当增加。遇到以下情况应追加审核频次： a) 顾客严重抱怨或出现重大质量事故； b) 根据发生的过程更改、内部和外部不符合； c) 顾客要求时。 质量管理部管理者代表 《 年内部审核计划》 A 审核计划编制 4.2 内部审核实施计划 4.2.1 质量管理部根据《 年内部审核计划》编制《内部审核实施计划》经管理者代表批准后，在审核前一周下发各审核小组成员和被审核部门。 4.2.2 《内部审核实施计划》中应包括审核目的、审核的范围/部门、审核的依据、审核的时间、日程安排、审核小组组长和审核组成员等内容。 质量管理部管理者代表 《内部审核实施计划》 工作流程 工作说明 责任单位 相关的文件/记录 A 审核的准备 4.3 审核准备 内部审核小组成员在审核前编制《内审检查表》，并经过程审核小组组长审核、管理者代表批准。 审核小组 管理者代表 《内审检查表》 审核的实施 4.4 审核实施 4.4.1 审核前，审核小组组长召集公司领导、相关部门负责人和审核小组成员举行首次会议，进一步明确审核目的、范围等。 4.4.2 现场审核: a）内审员根据分工计划安排和《内审检查表》进行现场审核； b) 内审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收集客观证据； c) 内审员依据事实取得客观证据，填写《内审检查表》。对审核发现的不符合项，在审核小组会议上进行汇总。 4.4.3 审核结束后，审核组长召集公司领导、相关部门负责人举行末次会议，介绍本次审核情况、宣读审核结论并确定各不符合项的整改期限、整改要求等。会上由各部门负责人对开出的不符合项进行确认。 审核小组 相关部门负责人 管理者代表 《内审检查表》 审核结果的分析评定及报告 4.5 编制审核报告 末次会议结束后，审核组长负责指定审核小组成员编制《内部审核报告》，经管理者代表批准后下方各相关部门。《内部审核报告》应包括如下内容： a）审核日期、内审组成员、审核范围、审核依据； b）受审部门、审核结论、不符合项分布情况；c）其他附件(首、末次会议记录等)。 审核小组 管理者代表 《内部审核报告》 不符合项的 整改 4.6 内部审核不符合项的整改、验证 对于末次会议上确定的不符合项，审核员将其填写在《内审不符合项整改通知单》或者《内审不符合项汇总表》中，并下发责任部门进行整改，并对其整改情况进行跟踪与验证，具体按《纠正/预防措施和改进管理程序》相关要求执行。 审核小组 各相关部门负责人 《内审不符合项整改通知单》 《内审不符合项汇总表》 《纠正/预防措施和改进管理程序》 5外部审核工作流程及内容 工作流程 工作说明 责任部门 输出文件/记录 实施审核 现场审核 编制计划 审核策划 5.1 外部审核的策划 5.1.1 外部审核的策划由监督审核人员进行，在外审前，质量管理部与监督审核人员沟通并将审核实施计划下发至公司领导及各部门负责人手中。 5.1.2 质量管理部根据外审人员要求，将所需资料提供给外审人员。 质管部 5.2 外部审核 5.2.1 实施审核 5.2.1.1 审核前，审核小组组长召集公司领导、相关部门负责人和审核员举行首次会议，明确审核目的、范围等。 5.2.1.2 现场审核: a）外审员根据分工计划安排进行现场审核； b) 外审员通过交谈、查阅文件、检查现场，收 各部门 编制报告 不符合项的整改、验证 资料提交 集客观证据； c) 外审员依据事实取得客观证据，对审核发现的问题，在审核小组会议上，确定各部门的不符合项，外审员根据确定的不符合项内容填写《审核发现清单》。 5.2.1.3 召开末次会议，由审核组长主持，公司领导、受审部门负责人及有关人员参加，审核组长报告审核结果。 《审核发现清单》 5.2.2 问题整改及资料提交 5.2.2.1 末次会议后，质量管理部将《审核发现清单》中记录的不符合项转化为《外审不符合项整改通知单》，下发各责任部门进行整改。 5.2.2.2 责任部门在收到不符合项通知单以后，在《外审不符合项整改通知单》上填写不符合原因分析，执行《纠正/预防措施和改进管理程序》。 5.2.2.3 责任部门在完成整改后，将填写完整的《外审不符合项整改通知单》及整改的证据交质量管理部。 5.2.2.4 质量管理部将各部门提交的《外审不符合项整改通知单》及整改的证据汇总后填写在《审核发现清单》中转外审人员审核。 5.2.2.5 外审人员审核通过后，将审核报告和证书传给质量管理部。 5.2.2.6 质量管理部收到证书后将其转公司办公室存档。 各相关部门 质管部 《外审不符合项整改通知单》 6相关文件 《纠正/预防措施和改进管理程序》 7 质量记录 序号 记录名称 保存部门 保存期限 1 年内部审核计划 质量管理部 3年 2 内部审核实施计划 质量管理部 3年 3 内审检查表 质量管理部 3年 4 内部程审核报告 质量管理部 3年 5 内、外审不符合项整改通知单 质量管理部 3年 6 内审不符合项汇总表 质量管理部 3年 8 质量指标 指标 频次 责任部门 计算方法 不符合项整改完成率 月 质管部 重复问题发生次数 月 各单位 0次 - 92 -